证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（　　）等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留

国家对证券公司实行分类管理，分为________证券公司和________证券公司。 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（　　）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司 证券投资者保护基金公司的职责包括（）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 证券公司设( )，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（） 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（　　）。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括（ ） 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围 证券公司可委托（）进行证券投资管理 证券公司可以委托（）进行证券投资管理 国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 （　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 （）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》的规定，营业部哪些人员名下不能挂有客户并开展客户维护工作（）