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根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
单选题
根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
A. 内容与格式准则
B. 编报规则
C. 规范问答
D. 附录和备查文件
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单选题
根据中国证监会的有关规定,公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
A.内容与格式准则 B.编报规则 C.规范问答 D.附录和备查文件
答案
多选题
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》,把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为( )。
A.内容与格式准则 B.编报规则 C.规范问答 D.个案意见与案例分析
答案
多选题
中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。
A.内容与格式准则 B.编报规则 C.个案意见与案例分析 D.规范问答
答案
多选题
根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》,证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则,禁止行为包括( )。
A.过往业绩 B.虚假记载 C.误导性陈述 D.重大遗漏
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12 24个月 B.12-36个月 C.24个月内 D.24 36个月
答案
单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12—24个月 B.12—36个月 C.24个月内 D.24—36个月
答案
单选题
按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由()进行辅导
A.会计师事务所 B.具有主承销资格的证券公司 C.律师事务所 D.中国证监会
答案
单选题
发行人申请首次公开发行股票并上市,应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由向中国证监会申报()
A.律师 B.保荐人 C.会计师 D.总经理
答案
多选题
根据中国证监会发布的《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》的相关要求,为提升首次公开发行股票公司财务信息披露质量,下列表述正确的包括( )。
A.发行人应保证财务部门岗位齐备,各关键岗位应执行不相容职务分离的原则 B.发行人应当为保荐机构的尽职调查和会计师事务所的审计鉴证提供真实完整的财务会计资料 C.发行人审计委员会应当主动了解内部审计部门的工作动态,对其发现的重大内部控制缺陷及时协调并向股东大会报告 D.发行人应当真实公允地编制财务会计报告
答案
单选题
(2017年)按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由( )进行辅导。
A.会计师事务所 B.具有主承销资格的证券公司 C.律师事务所 D.中国证监会
答案
热门试题
向中国证监会申请公开发行证券时,不能提供有关文件原件的,可以( )。
申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。( )
(2017年真题)按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由( )进行辅导。
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。()
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。()
公开发行证券信息披露的方式主要包括( )。Ⅰ.刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ.刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ.置备于中国证监会指定的场所Ⅳ.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括()
以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
以下关于公开发行的证券公司债券的持续信息披露正确的有( )。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后,发行人应当在证券发行前公告( )。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格
证券公司公开发行债券时( )不要求在指定报刊及网站披露。
第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。( )
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
根据中国证监会有关文件的要求,下列各项中,不违反股份有限公司首次公开发行股票并上市的条件是( )。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
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