多选题

下列选项中,符合证券营业部管理制度的有()

A. 证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置
B. 自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于2年
C. 证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D. 证券公司应当在审计结束后2个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案

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多选题
下列选项中,符合证券营业部管理制度的有()
A.证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置 B.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于2年 C.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.证券公司应当在审计结束后2个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
答案
多选题
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有()
A.分账管理 B.计息 C.对账 D.严禁信用交易 E.存取款自由
答案
多选题
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
答案
多选题
期货公司对营业部实行()的管理制度
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理及会计核算
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一( )管理制度,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A.结算 B.风险管理 C.资金调拨 D.会计核算
答案
多选题
下列选项中,属于财政国库管理制度的有()。
A.加强支出审批控制 B.加强支出审核控制 C.加强支付控制 D.加强支出的核算和归档控制
答案
多选题
下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件有( )。
A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定 D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路
答案
多选题
下列选项中,属于期货营业部的设施应当符合的条件的有()。
A.营业部应当设立投资者教育园地 B.营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施 C.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求,保证运行安全和稳定 D.营业部配备2条以上具有录音功能的电话线路
答案
单选题
下列行为符合食堂管理制度的有()
A.随地吐痰 B.敲打桌椅 C.自觉排队 D.代打领菜
答案
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