多选题

营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性,并按()《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。

A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《个人存款账户实名制规定》
E. 《现金管理暂行条例》

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多选题
营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性,并按()《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。
A.《中华人民共和国反洗钱法》 B.《金融机构反洗钱规定》 C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D.《个人存款账户实名制规定》 E.《现金管理暂行条例》
答案
单选题
营业网点的查库:分支行财务分管行长对辖属营业网点临柜人员或自助设备尾箱进行抽查()
A.按旬 B.按季 C.按月 D.按年
答案
多选题
运营主管是营业网点临柜业务的()。
A.组织者 B.管理者 C.监督者 D.经办员
答案
多选题
内勤行长是营业网点临柜业务的( )。
A.组织者 B.管理者 C.监督者 D.经办员
答案
多选题
综合柜员制营业网点临柜柜员的岗位职责有()。
A.负责本柜所用的机具、设备的保养工作 B.建立本柜计算机工作日志,并做好详细记录 C.承担凭证库管员职责 D.承担现金库管员职责
答案
主观题
营业终了,各营业网点应遵循哪些要求?
答案
单选题
网点营业期间网点人员不得少于人,其中临柜人员不得少于人()
A.2 2 B.3 2 C.4 2 D.4 3
答案
多选题
各机构应遵循“了解你的客户原则”,了解客户及其()
A.身份证件 B.法定有效资料 C.交易目的 D.交易性质
答案
多选题
在办理业务时应遵循“了解你的客户,了解你客户的业务”的业务受理原则,切实履行交易真实性审核工作,严格按规定办理相关业务,在实务操作中尤其要注意()
A.加强对企业贸易背景的调查 B.谨慎叙做缺乏货权单据流向的保税区业务 C.货权凭证真实性的审查 D.企业资金来源的调查
答案
单选题
账户尽职调查人员原则上由营业网点负责,尚未配备客户经理的营业网点,须指定专人负责尽职调查()
A.客户经理 B.客服经理
答案
热门试题
实行综合柜员制的营业网点,临柜柜员不得为自己办理存、取款等业务() 营业网点现金(尾数箱)交接时,临柜人员应在柜台内或运钞车保险箱办理交接手续() 营业网点对客户身份进行识别时应做到“个核对”() 营业网点现金款箱交接时,临柜人员可以在柜台内或运钞车保险箱办理交接手续() 下列针对各银行业金融机构营业网点临柜人员在办理假币收缴业务过程中,说法正确的() 各营业网点放假期间对外营业,营业厅内应保持至少( )名临柜柜员及1名坐班主任。 营业网点高柜区应安装( )视频监控和声控设施。 营业网点现金高柜区应安装( )紧急报警装置。 邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则,对客户身份进行识别。 邮政储蓄机构应遵循“了解你的客户”的原则,对客户身份进行识别。 营业网点岗位设置和劳动组合管理应遵循“、人员通用、服务综合、运行安全”的原则() 根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,对于营业网点人员指引客户说法正确的是() 营业网点在受理客户现场投诉后,应遵循的基本流程,对客户投诉进行初步处理,避免客户投诉进一步升级() 营业网点应指定专人保管结算卡,保管人员离柜或营业终了,入箱上锁保管() 营业网点对客户身份进行识别时应做到“三个核对”() 各支行(营业部)严格按照本行规定履行反洗钱义务,遵循“了解你的客户”原则,了解客户及其交易目的和交易性质,并按规定及时提交() 营业期间,营业网点如遭遇诈骗冒领,营业人员应() 在建立对私客户号时,营业网点应对客户进行风险等级评定,原则上应自开立客户号起()内完成。 营业网点发生十几名客户因储蓄账户资金被盗静坐、示威或上访人员等聚集事件,影响网点正常营业。营业网点负责人应做好说服劝导工作,稳住客户情绪,控制事态发展。 根据《成都农商银行营业网点服务规范》要求,营业网点服务人员工作时应()
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