多选题

无需发起法律合规辅助会签流程的事项包括()

A. 银行承兑汇票贴现业务
B. 保证金担保事项。
C. 最高额担保在设立时已进行法律审查的信贷业务。
D. 总行规定的其他特殊规定明确无需经过信贷担保法律审查的事

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多选题
无需发起法律合规辅助会签流程的事项包括()
A.银行承兑汇票贴现业务 B.保证金担保事项。 C.最高额担保在设立时已进行法律审查的信贷业务。 D.总行规定的其他特殊规定明确无需经过信贷担保法律审查的事
答案
单选题
法律合规职能部门负责人同意发起法律合规辅助会签补充流程的,“补充资料/会签审核”选择“同意”,将流程发送至进行资料补充()
A.主审查人 B.主调查人 C.调查部门 D.客户经理
答案
单选题
调查评估部门主调查人应对上传系统的法律审查材料是否符合《信贷担保送审材料目录》的有关要求进行核实。核实后,主调查人在系统中发起法律合规辅助会签流程,并通过通知法律合规职能部门进行信贷担保法律审查()
A.电话 B.农发行内部局域网或纸质文本方式 C.邮箱 D.邮件
答案
单选题
法律审查材料超过补充时限或经次补报仍不符合要求或因特殊情况确实无法按照要求提供的,法律合规职能部门可与调查评估部门协商终止法律合规辅助会签流程()
A.两次 B.三次 C.四次 D.多次
答案
多选题
I级重大事项包括事项。(法律合规部)()
A.从业人员发生涉案金额在1000万元以上的案件 B.金融挤兑事件 C.遭到抢劫.盗窃、爆炸等导致重大损失的事件 D.发生重大涉诉.重大投资损失、发行的金融产品出现重大违约等,已经或可能导致重大损失和影响的事件 E.由于重要信息系统服务中断或重要数据损毁.丢失、泄露,对本单位或客户利益造成损害的突发事件
答案
单选题
当发现辅助会签流程有误,需要撤回,先将主流程退回至发起人处,可在模块实现撤回操作()
A.主页>综合信息查询>审批流程情况查询>融资业务审批情况查询>已办业务流程跟踪 B.主页>综合信息查询>审批流程情况查询>融资业务审批情况查询>完成业务流程跟踪 C.主页>业务申请审批>业务审批>融资业务流程>辅助审查流程管理>辅助审批流程跟踪 D.主页>业务申请审批>业务审批>融资业务流程>辅助审查流程管理>辅助审批流程查询
答案
多选题
合规风险事项包括()
A.主要合规风险事项 B.重大合规风险事项 C.一般合规风险事项 D.次要合规风险事项
答案
单选题
合规风险管理流程不包括()
A.合规风险的识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险排查
答案
单选题
合规管理的流程不包括( )。
A.合规风险识别和评估 B.合规风险度量和计算 C.合规风险的监测和测试 D.合规风险报告
答案
单选题
合规管理的流程不包括( )。
A.合规风险识别和评估 B. C.合规风险度量和计算 D. E.合规风险的监测和测试 F. G.合规风险报告
答案
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