单选题

依据《证券法》,下列选项属于证券公司向投资者销售证券、提供服务时、应当按照规定充分了解的投资者信息是()

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 投资知识和经验
D. 以上都是

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单选题
依据《证券法》,下列选项属于证券公司向投资者销售证券、提供服务时、应当按照规定充分了解的投资者信息是()
A.基本情况 B.财务状况 C.投资知识和经验 D.以上都是
答案
判断题
根据《证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,无需了解投资者的投资知识和经验、专业能力等信息()
答案
多选题
证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的()
A.基本情况 B.财产状况及金融资产状况 C.投资知识和经验 D.专业能力
答案
多选题
根据《中华人民共和国证券法》,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的____、____、____、____、专业能力等相关信息。
A.基本情况 B.财产状况 C.金融资产状况 D.投资知识和经验
答案
单选题
根据《证券法》第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示( )。
A.投资收益 B.投资风险 C.投资义务 D.投资评估
答案
多选题
证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、等相关信息;如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示投资风险;销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。证券公司违反该规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任()
A.财产状况 B.金融资产状况 C.投资知识和经验 D.专业能力
答案
单选题
用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
单选题
下列内容,属于新《证券法》调整范围的有( )。 Ⅰ.证券公司设立制度 Ⅱ.上市公司购买、出售重大资产的董事回避制度 Ⅲ.证券登记结算制度 Ⅳ.证券投资者保护基金制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
依据我国的《证券法》,证券公司可分为()
A.单一类证券公司 B.经纪类证券公司 C.综合类证券公司 D.衍生类证券公司 E.复合类证券公司
答案
单选题
(2016年真题)用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是(  )。
A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
热门试题
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