多选题

公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的()

A. 独立性
B. 知情权
C. 原则性
D. 调查权

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多选题
公司各级分支机构须保证合规管理人员能够享有充分履行职责所必需的()
A.独立性 B.知情权 C.原则性 D.调查权
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管捶难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。  
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
答案
单选题
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
多选题
分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循以下原则()
A.独立性 B.全面性 C.协调与效率 D.及时性
答案
判断题
各级农村信用社应当配备充分和适当的合规风险管理人员履行职责。县级联社合规风险管理人员应当不少于3名()
答案
单选题
根据《证券公司合规管理实施指引》的要求,工作人员人数(包含经纪人)在15人以上的分支机构应当配备专职合规管理人员,不可以兼任()
A.正确 B.错误
答案
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保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控。 保险公司应当加强对分支机构的管理,督促分支机构依法合规经营,确保上级机构对管理的下级分支机构能够实施有效管控() 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作 要强化公司治理,提高高级管理人员特别是分支机构高级管理人员和基层营业机构关键或重要岗位要求() 保险专业代理机构及其分支机构高档管理人员学历规定是(  )以上。 分支机构向运营管理部提交的权限申请表,由申请人签字,经分支机构合规人员和分支机构负责人签批() 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。 各级机构(含出单中心及其分支机构)保费发票管理人员应定期进行保费发票的盘点,()做到账实相符。 接入机构、人民银行分支机构查询点、征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务() 保险专业代理机构及其分支机构高级管理人员的学历要求是()以上 基金公司应当保证合规管理部门的独立性,下列对合规管理人员职责安排错误的是()。  分支机构合规人员可以申请BOP系统的“营业部指纹管理”角色() 保险代理管理机构及其分支机构高级管理人员可以在以下()机构中任职。 各接入机构、人民银行分支机构和备案机构的征信工作各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展业务() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()。 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的() 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构(以下简称分支机构)应依据实际生产情况配备3人专职安全生产管理人员()
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