单选题

金融机构应当汇总报送境内分支机构的下列非居民账户信息,并注明报送信息的金融机构()、地址以及纳税人识别号

A. 名称
B. 电话
C. 建立日期
D. 注册资金

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单选题
金融机构应当汇总报送境内分支机构的下列非居民账户信息,并注明报送信息的金融机构()、地址以及纳税人识别号
A.名称 B.电话 C.建立日期 D.注册资金
答案
多选题
遵照于2016年2月对我国生效的《多边税收征管互助公约》,金融机构应当登录国家税务总局网站办理注册登记,并汇总报送境内分支机构的非居民账户信息,其中按要求报送的项目有()
A.账户持有人基本信息,如税收居民国、纳税人识别号等 B.账号或者类似信息 C.存款账户 D.其他账户
答案
多选题
期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件( )
A.申请日前3个月符合风险监管指标标准 B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 C.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行 D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
答案
主观题
《S70科技金融和投贷联动统计监测表》报送口径、频度及时间:境内分支机构汇总数据(季报)为
答案
单选题
设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件,以下说法不正确的是:( )
A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力; B.总行的信息系统建设不能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作; C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作; D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训。
答案
多选题
期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件包括()。
A.申请日前3个月符合风险监管指标标准 B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.业务职责明确、分工合理 D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
答案
单选题
()审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构。
A.中国人民银行; B.反洗钱信息中心; C.反洗钱资金监测中心; D.金融监督管理中心;
答案
多选题
期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括( )。
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准 B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行 C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
答案
判断题
地方性金融机构统计报表错误,出现错误的金融分支机构应当立即撤回,修改后重新报送()
答案
单选题
审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构是()
A.中国人民银行 B.反洗钱信息中心 C.反洗钱资金监测中心 D.金融监督管理机构
答案
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期货公司终止境内分支机构的,应当向()提交备案材料 金融机构应当于次年前向中国人民银行及其分支机构报送自评估报告() 农村中小金融机构应当根据分支机构的,核定各个分支机构的资金业务经营权限() 在企业征信系统中,金融机构分支机构的用户权限由下列哪个用户负责授予() 金融机构在征信系统中创建分支机构时,应满足以下条件() 对银行业金融机构的所有境内外分支机构,怎样监督管理? 《金融机构反洗钱规定》要求,对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向()当地分支机构报告。 中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息() 地方性银行业金融机构各级分支机构应当根据所在地人民银行、银保监会分支机构的要求统计、审核和报送相应的投诉数据() 《金融机构反洗钱规定》要求,金融机构及其分支机构应当依法,增强反洗钱工作能力() 金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理 金融机构应当对其分支机构执行()的情况进行监督管理。 金融机构应当对其分支机构执行的情况进行监督管理() 中资商业银行设立境内分支机构须经( )阶段。 中资商业银行设立的境内分支机构包括()。 证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。 各银行业金融机构省内分支机构要按照职能定位,为乡村振兴提供信贷支持() 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构什么方案? 金融机构作为但保人提供内保外贷,按照行业主管部门规定,应具有相应担保业务经营资格。以境内分支机构名义提供的担保,应当获得()。 金融机构应当履行非居民金融账户涉税信息的尽职调查工作,下述各项中属于应当履行尽职调查工作的金融机构是( )。
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