单选题

从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。

A. 具备相应的学历水平和工作经验
B. 具备相关监管部门要求的行业资格
C. 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D. 了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规,熟悉本行各项个人理财业务的规章制度

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单选题
从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是( )。
A.具备相应的学历水平和工作经验 B.具备相关监管部门要求的行业资格 C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D.了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规,熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
答案
单选题
从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是(  )。
A.具备相应的学历水平和工作经验 B.具备相关监管部门要求的行业资格 C.掌握所推荐产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D.了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规,熟悉本行各项个人理财业务的规
答案
多选题
银行从业人员应坚持依法合规办事指()
A.银行从业人员应严格遵守各项法律、法规,自觉抵制各种违法违规行为,维护国家利益和金融安全; B.履行法律义务,保守国家机密和商业秘密; C.尊重创造,保护知识产权和专利; D.实事求是,客观、真实反映银行活动信息,严禁弄虚作假
答案
多选题
银行从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。
A.资产负债表 B.现金流量表 C.利润分配表 D.中间业务表 E.资产利润表
答案
多选题
银行从业人员在为客户提供理财服务时,需要考虑的因素有()。  
A.客户的投资渠道偏好 B.客户的风险特征 C.客户的知识结构 D.客户的个人性格 E.客户的生活方式
答案
多选题
银行从业人员在为客户提供理财服务时,需要考虑的因素有( )。
A.客户的投资渠道偏好 B.客户的风险特征 C.客户的知识结构 D.客户的个人性格 E.客户的生活方式
答案
多选题
个人理财业务从业人员的从业基本准则包括()
A.诚实信用 B.守法合规 C.专业胜任 D.勤勉尽职 E.保护商业秘密与客户隐私
答案
多选题
根据期货从业人员合规执业的基本准则,严禁期货从业人员从事的行为有()
A.向客户充分揭示期货交易风险 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D.挪用客户的期货保证金或者其他资产
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
某银行业从业人员在为客户提供理财顾问服务中.要求收取客户年收益的20%作为回报.这名从业人员的行为构成了( )。
A.贪污罪 B.行贿罪 C.受贿罪 D.诈骗罪
答案
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