单选题

针对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。

A. 3至5年
B. 5至10年
C. 10至20年
D. 终身

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单选题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.②③ B.①②③④ C.②④ D.①②③
答案
单选题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特別恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响、或者致使投资者利益遭受特別严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2016年真题)下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金 C.聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介 D.募集期间对认购费打折
答案
单选题
以下情形中.中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有(  )。 Ⅰ.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的 Ⅱ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1次警告2次罚款处罚的 Ⅳ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III
答案
单选题
有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁入措施。I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的II.受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交待违法行为的III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III
答案
单选题
共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以( )。
A.比照应负主要责任的人员,适当从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.从轻减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D.从轻或者减轻采取市场禁入措施
答案
单选题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
A.5至10年 B.3至5年 C.1至5年 D.1至3年
答案
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁人措施。 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场禁入措施。 根据《证券市场禁入规定》规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的情形 Ⅱ.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的情形 Ⅲ.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的情形 Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的情形 针对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年至( )年的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取(  )的证券市场入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。( ) (2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 中国证监会依照法律、行政法规和有关规定,对财务顾问实行()管理 保险专业代理机构认为检查人员违反法律、行政法规及中国保监会有关规定的,可以向()举报或者投诉。 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循(  )的原则。 保险专为代理分支机构认为检查人员违反法律、行政法规及中国保监会有关规定的,可以向()举报或者投诉。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
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