多选题

证券从业人员包括()。

A. 证券公司的业务人员
B. 基金管理公司的管理人员
C. 证券投资咨询机构的业务人员
D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人

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多选题
证券从业人员包括()。
A.证券公司的业务人员 B.基金管理公司的管理人员 C.证券投资咨询机构的业务人员 D.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
答案
单选题
须取得从业资格的证券从业人员不包括()。
A.证券公司的董事长 B.证券公司中从事证券各种业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.基金管理公司 D.证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
答案
单选题
须取得从业资格的证券从业人员不包括()
A.证券公司的董事长 B.证券公司中从事证券各种业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 D.证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
多选题
证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
多选题
证券业从业人员应当遵守的规范包括()
A.维护客户利益 B.诚实守信 C.勤勉尽责 D.维护行业声誉
答案
多选题
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
A.行业公认的职业道德和行为准则 B.所在机构内部的规章制度 C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则 D.法律法规
答案
多选题
证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
A.维护客户合法利益 B.诚实守信 C.勤勉尽责 D.维护行业声誉
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委员会 D.人民法院
答案
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