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私募股权投资基金基础知识模拟考题

私募股权投资基金基础知识模拟考题

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：237

试卷答案：有

试卷介绍： 为了让大家顺利通过私募股权投资基金基础知识考试，本站为大家准备了私募股权投资基金基础知识模拟考题，供大家考前练习。

开始答题

试卷预览

单选题

1. 以下关于基金托管人的基金估值责任的表迷，不正确的是（）。

A基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准

B基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序

2. 募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A5

B8

C3

D10

3. 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。

A《境外投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

B《境内投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》

C《境外投资管理办法》，《境内投资项目核准和备案管理办法》

D《境内投资管理办法》，《境外投资项目核准和备案管理办法》

4. 我国的证券交易竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、（）。

A不成交

B一半成交

C多数成交

D少数成交

5. 董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。

A席位数量

B股权比例

C后续调整规则

D初始分配方案

6. 公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取（）。

A住房公积金

B法定公积金

C公益金

D任意公积金

7. 在中国，渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。

A有限合伙制

B公司制

C信托制

D无限责任制

8. （）制约着民营私募股权投资基金的诞生和成长。Ⅰ.注册资本金门槛偏高Ⅱ.国家部门审批严格Ⅲ.市场产业结构混乱Ⅳ.合法融资（配资）受限

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ

DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

9. 下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（）。

A接收大宗交易的时间为每个交易日9.30-13.00-11.30,15.30

B在交易日15.00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报

C交易日15.00-15.30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认

D交易所无权调整大宗交易的最低限额

10. 我国（）的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

A《合同法》

B《合资企业法》

C《合伙企业法》

D《证券法》

11. 不属于PE常用的估值方法是（）。

A市净率法

B净资产定价法

C现金流折现法

D市盈率定价法

12. 募集行为包括（）等活动。

A推介基金、发售基金份额

B办理投资者认/申购(认缴)

C份额登记、赎回(退出)

D以上都对

13. 私募基金管理人发生重大事项的，应当在个（）工作日内向基金业协会报告.

A10

B3

C5

D15

14. 股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现（）问题。Ⅰ．财务报表质量不佳Ⅱ．管理层出现变动Ⅲ．缺少预算和计划Ⅳ．销售及订货出现重大变化

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15. 下表列示了对某证券的未来收益率的估计，将期望收益率记为EM，收益率(r)-20301概/2率。(该p证券)1的期/2望收益率等于（）。

AEM=5

BEM=6

CEM=7

DEM=4

16. 根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金合契约型基金。

A法律形式

B基金存续期

C投资理念

D基金规模

17. 下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是（）。

A外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动

B基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务

C未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包

D基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任

18. 成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是（）与未来价值并无必然联系。

A总收入

B营业利润

C企业历史成本

D净利润

19. 估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

A机构投资者

B大客户

C股权投资基金

D个人

20. 下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。

A已备案的资产管理计划

B某有限责任公司

C未备案的证券投资基金

D未备案的产业投资基金

21. 基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。

A督察长

B监事会

C经理层

D合规管理部门

22. 关于跨境股权投资的历史沿革，下列说法错误的是（）

A1992年至2002年是中国股权市场发展的萌芽阶段

B2002年，中央出台外商投资相关法规，吸引及利用外资政策步入新台阶

C2004年，深圳中小企业板正式启动，进一步为股权投资机构境内退出打通了渠道

D2005年，外汇局出台放开外汇管理的法规，股权投资政策环境逐步完善

23. 根据《外商投资创业投资企业管理规定》，下列关于必备投资者的说法中，错误的是（）

A以创业投资为主营业务

B外商投资创业投资企业的所有投资者应符合必备投资者的要求

C配备具有一定创业投资从业经验的人员

D具备一定资金实力和投资经验

24. 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

A大型企业

B中小微企业

C传统企业

D高新技术企业

25. 私募基金的募集机构及其从业人员不得从事的违法活动不包括（）。

A侵占基金财产

B侵占客户资金

C推介私募基金

D利用私募基金相关的未公开信息进行交易

26. 同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法不正确的是（）。

A应当坚持专业化管理原则

B管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制

C管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制

D应当坚持统一管理原则

27. （）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》.自2016年7月15日起施行。

A中国证券业协会

B证券交易所

C中国证监会

D中国基金业协会

28. 长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。

A仅在基金募集完成后20个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案

B公司成立后在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后20个工作日内进行基金备案

C未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资

D仅在基金募集完成后20个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记

29. 根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。

A股权投资基金运营所涉风险

B股权投资基金资金损失所涉风险

C股权投资基金募集失败所涉风险

D基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险

30. 关于合伙型股权投资基金，下列说法错误的是（）。

A基金是独立法人主体

B基金的有限合伙人不参与投资决策

C基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

D基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

31. 场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短

A审批制

B配额制

C核准制

D注册制

32. 发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列情况中，不可以抽回其股本的是（）。

A未按期募足股份

B发起人未按期召开创立大会

C创立大会决议不设立公司

D公司成立后

33. 根据《公司法》的规定，有限责任公司的股东转让股权后，公司无须办理的事项是（）。

A注销原股东的出资证明书

B向新股东签发出资证明书

C召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议

D申请变更工商登记

34. 早期的股权投资基金主要以（）形式存在。

A证券投资基金

B并购投资基金

C股权投资基金

D创业投资基金

35. 下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是（）。

A具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

B具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

C具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

D最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

36. 关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。

A通常基金规模越大，基金托管费率越高

B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提

D开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%

37. 下列不属于基金份额持有人权利的是（　　）。

A分享基金投资收益

B查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C确定基金收益分配方案

D按规定要求召开基金份额持有人大会

38. 募集期运作中错误是（　　）

A募集主体

B募集对象

C赞助者募集

D基金组织形式

39. 以下投资者视为当然合格投资者：
Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

40. 2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（）召开。

A上海

B北京

C香港

D广州

41. 业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

A创业投资

B成长投资

C并购投资

D成熟投资

42. 基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。

A独立性

B统一性

C非营利性

D行业性

43. 股权投资基金管理人（）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

A自行销售股权投资基金

B委托销售股权投资基金

C代理销售股权投资基金

D转让销售股权投资基金

44. 初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。Ⅰ.管理团队
Ⅱ.行业进入壁垒、行业集中度
Ⅲ.市场占有率和主要竞争对手
Ⅳ.商业模式、发展及盈利预期?

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

45. 股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的()。

A竞业禁止条款

B反摊薄条款

C保护性条款

D排他性条款

46. 以下关于基金业协会的说法错误的是（）。

A基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织

B基金服务机构可加入基金业协会

C基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会

D基金业协会不是社会团体法人

47. 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

A累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

B该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

D该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

48. 2014年12月,基金业协会发布（）,以更好地规范基全从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

A《证券投资基金法》

B《基金从收人员执业行为自律准则》

C《私募投资基金监督管理暂行办法》

D《证券投资基金管理暂行办法》

49. （）与（）进行充分的沟通与协商，确定收益分配的机制，并在基金合同中约定相应的基金条款。

A基金管理人；基金投资者

B基金托管人；基金投资者

C基金管理人；基金托管人

D基金推介人；基金投资者

50. 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报（）Ⅰ.基金管理人基本信息Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息Ⅲ.股东或合伙人基本信息Ⅳ.管理基金基本信息Ⅴ.投资运作信息

AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

DⅠ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

51. 清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）

A进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。

B分析、验证价格资料的科学性和可靠性

C逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等

D根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果

52. 相对估值法常用常用的倍数包括（　　）
Ⅰ.市盈率倍数
Ⅱ.市净率倍数
Ⅲ.市销率倍数
Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅳ

53. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

A录音电话、电邮、短信

B录音电话、信函、短信

C录音电话、电邮、信函

D短信、电邮、信函

54. 以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。

A基金的出资方式、数额和认缴期限

B基金收益预测

C基金的投资范围、投资策略和投资限制

D基金的运作方式

55. 国有股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近（）年度审计报告。

A四期

B三期

C一期

D二期

56. （）时，赎回生效。

A基金份额登记机构确认赎回

B基金份额持有人递交赎回申请

C基金管理人受理赎回申请

D基金份额持有人收到赎回基金的资本金

57. 《私募投资基金募集行为管理办法》所称募集行为不包括（）。

A办理基金估值定价

B推介私募基金

C发售基金份额

D办理基金份额认购

58. 按照《公司法》的规定，关于公司股东承担责任的方式，下列说法不正确的是（）。

A公司股东以其个人财产对公司债务承担责任

B公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

D股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

59. 按照《中华人民共和国合伙企业法》的规定，合伙协议应该载明的内容包括（）。Ⅰ.合伙目的和合伙经营范围;Ⅱ.合伙人的姓名或者名称、住所;Ⅲ.合伙事务的执行;Ⅳ.合伙企业的解散与清算

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 按照公司法律制度的规定，用法定公积金转增资本时，转增后留存的法定公积金不得少于转增前（）。

A注册资本的10%

B注册资本的25%

C净资产的25%

D净资产的40%

61. 按照公司法律制度的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是（）。

A股东会的决议内容违反法律的

B股东会的决议内容违反公司章程的

C股东会的会议召集程序违反法律的

D股东会的会议表决方式违反公司章程的

62. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（）。

A收入型基金

B平衡型基金

C指数型基金

D成长型基金

63. 单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应该持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A1000;5

B1000;10

C5000;5

D5000;10

64. 当股权投资基金通过并购的方式退出被投资企业时，尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）问题。

A价格

B估值

C交接

D签约

65. 股权投资基金投资流程通常包括（）。Ⅰ.项目初审;Ⅳ.项目收集;Ⅲ.项目立项;Ⅳ.项目退出

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 股权投资基金与被投资公司(A公司)签署的投资协议中有如下约定：“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。

A反摊薄条款

B回购保证条款

C优先清算条款

D对赌条款

67. 关于成本法，下列说法错误的是（）。

A成本法包括账面净值法、账面价值法和重置成本法

B账面价值法是指公司资产负债的净值

C待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价×综合成新率

D成本法主要作为一种辅助方法

68. 关于公司型基金基本税负，以下表述错误的是（　　）。

A基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围

B基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率缴纳企业所得税

C基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税

D基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税

69. 关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。

A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

B获得中国证监会批准后可进行公开募集

C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

D现阶段我国不允许进行公开募集

70. 关于国有股权非上市转让的特殊要求，下列说法正确的是（）。

A对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准

B对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，受让方应该委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估

C国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，其余款项应该提供转让方认可的合法有效担保，提供担保后无需支付延期付款期间的利息

D国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，转让协议签订后立即生效

71. 关于合伙型股权投资基金清算，下列表述正确的是（）

A如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算

B基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金

C合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算

D清算期间，因基金继续存续，可以开展投资经营活动

72. 关于排他性条款，以下表述正确的是（）

A在排他期内，投资方不得提前终止排他期限

B排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触

C在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限

D在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触

73. 境内股权投资基金向境外目标公司投资，如果在投资项目的过程中通过并购方式在境外设立非金融企业，企业需要向（）申请核准或备案，并获得“企业境外投资证书”。

A商务部门

B外汇管理部门

C工商管理部门

D发展改革部门

74. 契约型私募基金财产相关账户不包括（）。

A托管资金账户

B证券账户

C期货账户

D一般存款账户

75. 请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书的作用是（）。Ⅰ.提高申请机构的违规登记成本;Ⅱ.有助于提升申请材料信息质量和合规性;Ⅲ.提高协会登记办理工作效能;Ⅳ.提高申请机构的社会诚信约束

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 设立信托，其书面文件应该载明的事项包括（）。Ⅰ.信托目的;Ⅱ.委托人、受托人的姓名或者名称、住所;Ⅲ.受益人或者受益人范围;Ⅳ.信托财产的范围、种类及状况

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ

77. 私募基金管理人（）是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A风险管理制度

B财务管理制度

C投资项目评审制度

D内部控制

78. 私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。

A私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

B不同私募基金财产之间

C私募基金财产和其他财产之间

D私募基金管理人固定资产与流动资产之间

79. 私募证券投资基金合同应该约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者（）后起算。

A交纳认购基金的款项

B承诺认购基金的款项

C同意交纳认购基金的款项

D确认被投资企业

80. 为加强股权投资基金行业的监管，美国出台了《多德--弗兰克法案》。关于该法案，下列说法错误的是（）。

A提升了股权投资基金监管的审慎性

B在基金及投资管理人注册方面，新法严格了投资管理人的注册制度

C在基金及投资管理人注册方面，收紧了股权投资基金注册的豁免条件，创业投资基金不可以豁免注册

D在信息披露方面，新法加强了对股权投资业务档案底稿的审查制度

81. 下列不属于私募基金业务外包服务机构的是（）。

A私募基金的支付结算服务机构

B基金销售机构

C私募基金募集结算资金的监督机构

D基金管理人

82. 下列关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。

A委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无需支付服务费

B采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

D采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等

83. 下列关于私募基金登记备案的说法，错误的是（）。

A私募基金管理人登记证明是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认

B私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理

C私募基金登记备案证明不构成对其投资能力、持续合规情况的认可

D私募基金登记备案证明不作为对基金财产安全的保证

84. 下列关于私募基金登记手续的说法，错误的是（）。

A境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围

B私募基金管理机构应该履行登记手续，否则，不得从事私募投资基金管理业务活动

C基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制

D境内注册设立的私募基金管理机构，应该向基金业协会履行私募基金管理人登记手续

85. 下列属于私募基金管理人义务的是（）。Ⅰ.承诺私募基金最低投资收益;Ⅱ.履行私募基金管理人登记手续;Ⅲ.履行私募基金备案手续;Ⅳ.制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险

AⅠ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

86. 下列说法错误的是（）

A一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

C直接投资，是指母基金直接进行股权投资

D母基金发展初期，主要从事二级投资，二级投资是母基金的本源业务

87. 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应该经其他股东过半数同意。在一定条件下，对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。上述的"一定条件"不包括（）。

A公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利

B公司合并

C公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D公司分立

88. 有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。Ⅰ.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金Ⅱ.支付清算费用Ⅲ.清偿公司债务Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配Ⅴ.缴纳所欠税款

AⅡ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

BⅡ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ

CⅡ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

DⅡ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ

89. 有限责任公司章程应该载明的事项不包括（）。

A公司名称和住所

B董事长的任职资格

C股东姓名或名称

D公司法定代表人

90. 监管机构和自律组织下列关于股权投资基金的监管机构的表述中，正确的是（）。

A中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构

B作为我国股权投资基金的监管机构之一，证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

C作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

D中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的监管机构

91. 基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记

A3个月

B6个月

C9个月

D12个月

92. 公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（）

A申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

B名称确定、申请登记、领取执照

C名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照

D名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

93. 开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。

A投资框架协议

B投资合同

C投资协议

D以上都不对

94. 某公司注册资本100万元，有人要投资100万元人民币，占2%的股份，公司投后估值为（）。

A5 000万元

B500万元

C2 000万元

D200万元

95. 下列关于估值方法中清算价值法的说法中，正确的是（）。

A清算价值法是股权投资机构较为常用的一种估值方法

B采用清算价值法估值时，无需再使用折扣率进行调整

C在企业正常可持续经营的情况下，不会采用清算价值法

D清算价值即等于企业各个可出售资产包变现价值的加总

96. 某股权投资基金投资目标公司后，违反投资协议中保密条款的行为有（）。I．股权投资基金按照法律及监管机构要求披露所投资公司信息Ⅱ．股权投资基金做项目推介时，将所投资公司的财务数据透露给另一家股权投资基金Ⅲ．目标公司将股权投资基金的投资组合透露给自己的合作伙伴公司Ⅳ．目标公司在自己的官微上转载股权投资基金的公开资讯

AI、Ⅱ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

97. 投资后管理主要内容可分为两类（）。Ⅰ、为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ、为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ、为股权投资基金对被投资企业提供信息服务Ⅳ、为股权投资基金对被投资企业提供数据服务

AⅠ.Ⅳ

BⅠ.Ⅱ

CⅠ.Ⅲ

DⅢ.Ⅳ

98. 关于国有股权非上市转让的特殊要求，下列说法正确的是（）。

A对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域，主要承担重大专项任务子企业的股权转让，须由国家出资企业报同级国资监管机构批准

B对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，受让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估

C国有股权非上市转让的交易价款选择分期支付的，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，提供担保后无需支付延期付款期间的利息

D国有股权非上市转让须履行特定的审批程序，在涉及国有股权转让协议的效力时，转让协议签订后立即生效

99. 公司型基金的权力机构是（）。

A董事会

B监事会

C股东大会

D基金管理人

100. 股权投资基金一般需要（）年能完成投资的全部流程实现退出。

A1～3

B2～5

C3～7

D4～8

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