考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：22
试卷答案：没有
试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。
A触发条件
B回购时间
C回购价格
D股东的其他投资资产
A投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方
B保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务
C保密条款有利于保护双方的利益
D对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密
A外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
D外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出
A内部收益率
B已分配收益倍数
C总收益倍数
D利息倍数
A专业化运营
B内部牵制
C业务流程控制
D授权流程管理
A1
B2
C3
D4
A稳定的经营战略
B持续增长的经营利润
C高效与稳定的高层管理团队
D高素质的员工队伍
A10
B15
C20
D30
A股权投资管理机构的董事长
B基金投资者
C股权投资管理机构的风险控制负责人
D行业专家
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
A高级管理人员
B企业近3～5年的盈利情况
C诉讼及仲裁
D历史沿革问题
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A10%以上的股东；仲裁机构
B10%以上的股东；人民法院
C5%以上的股东；仲裁机构
D5%以上的股东；人民法院
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金资产
A合格投资者合同
B合格投资者调查问卷
C合格投资者承诺
D账户监督协议
A自然风险
B财务风险
C经济风险
D社会风险
A开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助
B非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人
C引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督
D股权投资基金没有托管的属于违法违规行为
A900万元
B950万元
C1 500万元
D1 000万元
A按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式
B按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体
C根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件
D参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益
A投资者；第三方服务机构
B管理人；第三方服务机构
C投资者；管理人
D投资者；股东
A资合;人合+资合
B人合;资合
C资合;人合
D人合+资合;资合
A前瞻市盈率法
B股权自由现金流贴现法
C公司自由现金流贴现法
D重置成本法
A在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词
B描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金
C在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目
D将该基金信息及认购文件登载至其官网中
A控制环境
B风险评估
C信息沟通
D内部监控
A基金类证券
BST和*ST股票
C债券
D期货
A竞争能力分析
B盈利能力分析
C偿债能力分析
D运营能力分析
A中小企业板
B工商局
C证券交易所
D创业板
A国家税务总局
B财政部
C中国创业基金会
D中国证监会
A不动产基金
B创业投资基金
C并购基金
D母基金
A新三板市场
B场外市场
C区域性股权
D四板市场
A按15%征收
B按20%征收
C按25%征收
D免税收入
A人事任免权
B分类表决权
C同等表决权
D一票否决权
A中国证监会
B证券交易所
C中国基金业协会
D中国证券监督管理委员会
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ
A某通讯设备制造企业
B某经营物流配送企业
C某地方型民营银行
D某影视制作企业
A自行募集
B非公开募集
C公开募集
D委托募集
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅵ
CⅠ.Ⅱ.Ⅵ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ
CⅡ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅲ.Ⅳ
A查找
B索讨
C搜索
D购买
A资本更为削弱
B风险识别与承受能力较差
C对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选
D判断及监督能力不足
A约定了目标企业的控制权分配
B目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司
C目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益
D目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位
A1%～5%
B1%以下
C5%以下
D0
A披露责任
B披露方式
C披露范围
D披露频度
A私募基金份额持有人
B私募基金管理人
C私募基金托管人
D私募基金销售机构
A债权人无法撤销信托，但可以要求赔偿
B债权人有权申请人民法院撤销该信托
C债权人可以请求信托管理机构撤销信托
D债权人无法撤销
A有限公司不超过100人
B股份公司不超过200人
C合伙型基金不超过50人
D契约型基金不超过200人
AⅡ、Ⅲ
BI
CI、Ⅱ、Ⅲ
DI、Ⅱ
A出资人，所有者
B募集者，受益者
C募集者，管理者
D服务机构，管理者
AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅱ
DⅡ、Ⅳ
AI、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A构成；作为
B不构成；作为
C不构成；不作为
D构成；不作为
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
B已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
C基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的
D已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A任何组织形式的基金
B合伙型基金
C公司型基金
D契约型基金
A股权投资基金组织形式有公司型、合伙型和信托(契约)型
B合伙型基金主要采用有限合伙企业的形式
C公司型、合伙型、信托(契约)型基金的税负一致
D信托(契约)型基金不具有独立的法人地位
A名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案
B申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案
C名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案
D申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准和基金备案
A公开推介或者变相公开推介
B使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介
D登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅳ
A门户网站
B微信公众号
C微博
D设置在线特定对象程序的理财网站
A固有财产
B破产财产
C清算财产
D自有财产
A基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确
B《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定
C实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收
D由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示
A基金管理人可以口头上向所有投资者进行风险揭示，无需签署书面文件
B管理人将基金未托管这一事项作为特殊风险向投资者进行了披露
C同一基金管理人推介不同类型的基金，所涉风险基本相同
D基金聘请投资顾问并不属于风险，无需进行风险揭示
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A与私募基金业务存在冲突的业务
B与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
C其他非金融业务
D同类型的私募基金管理业务
AI、Ⅱ、Ⅳ
BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CI、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ
A由于计算口径的不同，基金的内部收益率又分为毛内部收益率和净内部收益率
B净内部收益率为计算基金项目投资组合的内部收益率
C由于基金费用一般为负现金流，因此净内部收益率>毛内部收益率
D已分配收益倍数体现了投资人的账面回报水平
A合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续
B增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
C清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动
D终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续
A10
B20
C30
D40
A投资者A以其实缴的100万元为限承担责任
B投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C投资者A以其认缴的200万元为限承担责任
D投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担
A控制活动
B信息沟通
C内部监督
D内部环境
A基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
B服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由服务机构直接承担赔偿责任
C独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告
D整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的，应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请
A在公司型基金中，既可以由公司内部的管理团队进行投资运营管理，也可以聘请外部管理机构进行投资运营管理
B有限合伙人不执行合伙事务，可以对外代表有限合伙企业
C有限合伙人不得通过合伙人会议直接或间接参与合伙企业事务的执行
D信托基金的决策权归属基金管理人
A合伙企业
B企业年金基金
C有限责任公司
D社会保障基金
A红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放
B股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流
C企业自由现金流折现模型得到的是股权价值
D企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A监事会
B董事会
C理事会
D股东大会
A董事会
B股东大会(股东会)
C监事会
D理事会
A公司上市、增资、减资、利润分配
B公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易
C公司上市、增资、减资、审批重大关联交易
D公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易
A对被投企业进行的项目监控活动
B对被投企业提供的增值服务
C项目估值
D定期参加董事会会议
A计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性
B计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险
C计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力
D与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题
A企业上市
B所持有股份通过二级市场减持完毕
C限售期结束
D符合特定条件
A证监会
B登记结算有限公司
C工商行政管理部门
D基金业协会
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权
B内部转让是指现有股东之间相互转让股权
C外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权
D股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
A10;45
B10;60
C30;45
D30;60
AⅠ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
DⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
A集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪
B集资诈骗罪的最高刑期为20年有期徒刑
C非法吸收公众存款罪的最高刑期为10年有期徒刑
D以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪
A80%、36
B80%、24
C70%、36
D70%、24
A警告
B罚款
C没收违法所得
D以上都是
A基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
B基金的有限合伙人不参与投资决策
C基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D基金是独立法人主体
AI、Ⅱ、Ⅲ
BI、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A一级投资
B二级投资
C三级投资
D直接投资
A股权投资基金
B公司型基金
C合伙型基金
D政府引导基金
A公司型股权投资基金、合伙型股权投资基金、信托型股权投资基金的权益登记存在差异
B公司型股权投资基金减资既可以改变原出资比例也可以不改变出资比例
C股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少
D有限责任公司型股权投资基金分红既可以采用现金分配的形式也可以采用派发新股形式
A美国创业投资协会(NVCA)
B美国小企业管理局(SBA)
C“小企业投资公司计划”(SBIC)
D美国研究与发展公司(ARD)
A投资收益波动性较大
B专业性较强
C投后管理投入资源较多
D投资周期较长
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A投资标的通常为非公开交易的私人股权，投资的实施、管理及退出通常需要较长的时间周期
B股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期
C募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程
D股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期
A未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动
B金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主
C股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇
D随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将进入新的跨越式发展阶段
