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私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(一)

私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：62

试卷答案：有

试卷介绍： 私募股权投资基金基础知识好考吗？私募股权投资基金基础知识模拟试卷及答案为大家的备考提供帮助。

开始答题

试卷预览

单选题

1. 股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。Ⅰ.市盈率法Ⅱ.市净率法Ⅲ.市现率法Ⅳ.市销率法

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅢ、Ⅳ

2. 估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。

A实际价值

B公允价值

C最终价值

D期望价值

3. 下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是（）。

A在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

BP/E和EV/EBITDA反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

CP/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

DEV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

4. 证券交易所总经理由（）任免。

A国务院

B国务院证券监督管理机构

C股东大会

D理事会

5. 对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过（）来进行处理。Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

BⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

6. 回购的发起人可以是（）。
Ⅰ.股权投资基金
Ⅱ.被投资企业的股东
Ⅲ.本投资企业管理层
Ⅳ.取得基金从业资格的人员

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅡ.Ⅲ

7. 新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（　　）。

A报价转让

B协议转让

C股份转让

D书面转让

8. 仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）

A收集与分析材料

B制定调查计划

C起草尽职调查与风险控制报告

D设计投资方案

9. 股权投资基金投资团队依据（），形成一份最终的投资建议书，并提交给投资决策委员会。

A尽职调查报告

B风险控制报告

C投资经验

D专业知识

10. 下列选项中，不属于二手资料的是（）

A行业年鉴

B财经数据库

C企业商业计划书

D调研报告

11. （）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础

A募集

B投资

C管理

D退出

12. 通常情况下，创业投资基金主要以（）方式投资于目标公司

A增资

B购买存量股权

C定增

D以上都不对

13. 投资人与目标企业签订的投资协议中约定了董事会席位的具体分配，下列关于投资人董事义务的描述中，正确的是（）。

A帮助所投企业抓短期利益放弃长期目标

B帮助所投企业对接资源以促发展

C帮助所投企业高层移民国外

D帮助所投企业人员宣传，删除网站媒体报道

14. 股权投资基金清算的原因不包括（）。

A基金存续期届满

B基金份额持有人大会决定进行基金清算

C半数以上投资项目已经清算退出

D股东大会决定进行基金清算

15. 关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。

A当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割

D变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

16. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。下列选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。Ⅰ.集资后不用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还Ⅱ.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还Ⅲ.破产倒闭之后，致使集资款不能返还Ⅳ.集资款遗失，不能返还Ⅴ.抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金

AⅠ、Ⅱ、Ⅴ

BⅢ、Ⅳ、Ⅴ

CⅡ、Ⅳ、Ⅴ

DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

17. 股权投资基金进行业绩评价时，常用的指标不包括（　　）。

A内部收益率

B已分配收益倍数

C已获利息倍数

D总收益倍数

18. 合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可分配给投资者（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.货币Ⅲ.存货Ⅳ.专利权

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、 Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19. 基金投资者关系管理是指（）通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对其及基金的了解的管理行为。

A基金销售机构

B基金发起人

C基金托管人

D基金管理人

20. 信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A10

B20

C5

D15

21. 私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

A2；1

B3；1

C3；2

D4；2

22. 下列关于某新设立的合伙型基金在募集过程中的做法，正确的是（）

A面向合格投资者进行募集，最终获得150位投资者共计15亿元投资

B面向近三年个人年均收入不低于50万元的个人募集，最终获得两位个人投资者每人2 000万元投资

C面向净资产不低于1 000万元的单位及近三年个人年均收入不低于100万元的个人募集，最终获得70位投资者共计20亿元投资

D面向非基金行业从业的个人投资者进行募集，最终获得45位投资者共计4 000万元投资

23. 下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）

A个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的

B单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的

C个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的

D单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的

24. 竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（）。
Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司
Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业?

AⅠ.Ⅱ

BⅠ.Ⅲ

CⅡ.Ⅲ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

25. 在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

B注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

C注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员

D注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

26. 下列关于基金募集的说法中，正确的是（）。

A公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

B公开募集基金应当向特定投资者募集，特定投资者累计可以超过500人

C非公开募集基金应当向特定投资者募集，特定投资者累计不得超过500人

D非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

27. 下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。

A安全保管基金财产

B分享基金财产收益

C依法转让其持有的基金份额

D参与分配清算后的剩余基金财产

28. 为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了（）,原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

A私募投资基金服务业务管理办法（试行）》

B《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

C《证券投资基金运作管理办法》

D《基金从收人员执业行为自律准则》

29. 公司解散清算的,有限责任公司的清算组由（）组成。

A股东大会

B股东

C发起人

D管理层

30. 下列（　　）不属于申请机构的子公司。

A持股38%的其他企业

B持股26%的其他企业

C持股4%的金融企业

D持股9%的金融企业

31. 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（　　）。
Ⅰ．缴款安排
Ⅱ．未投资资本
Ⅲ．收益分配约定
Ⅳ．投资利润

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32. 对股权投资基金的估值，通常使用的方法，不包括（）

A成本法

B市场法

C收入法

D推理法

33. 根据《中国证券投资基余业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的，由基金行业相关机构自愿结成的（）社会组织,从事非营利性活动?

A统一性、行业性、非营利性

B全国性、统一性、非营利性

C全国性、行业性、统一性

D全国性、行业性、非营利性

34. 反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。

A更低；转化

B更低；稀释

C更高；转化

D更高；稀释

35. 估值方法通常包括（）
Ⅰ.相对估值法
Ⅱ.折现现金流估值法
Ⅲ.创业投资估值法
Ⅳ.经济增加值法
Ⅴ.清算价值法?

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

36. 独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向（）报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东(大)会作出决议之日起（）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请

A基金业协会、15

B中国证监会、15

C基金业协会、10

D中国证监会、10

37. 根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（）
Ⅰ.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
Ⅱ.股东会或者股东大会决议解散
Ⅲ.公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。
Ⅳ.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其
他途径不能解决时,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

BⅡ.Ⅲ.Ⅳ

CⅠ.Ⅱ.Ⅲ

DⅡ.Ⅲ

38. 近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自（　　）起施行。

A2007年6月1日

B2006年6月2日

C2007年7月1日

D2008年6月2日

39. 杠杆收购基金构建财务模型是为了实现目标不属于的一项是（）。

A评估交易融资结构

B交易

C测算投资回报

D估值

40. 信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。

A20

B50

C100

D200

41. 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合下列相关标准的单位和个人。

A50万元

B100万元

C150万元

D200万元

42. 保密条款是指除当法律要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的（）和其他信息承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方。

A内幕信息

B高管人数

C商业秘密

D发票报销

43. 基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（）。

A拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

C定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

D不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

44. 公司型股权投资基金（），应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。Ⅰ．设立Ⅱ．增资Ⅲ．减资Ⅳ．清算

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45. 公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。

A履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件

B有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上表决权的股东通过

C股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所持表决权的2/3以上通过

D股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过

46. 下列不属于三种组织形式设立股权投资基金的是（）。

A公司式

B信托（契约）式

C无限合伙

D有限合伙式

47. 基金托管人的工作不包括（）。

A安全保管基金财产

B编制中期和年度基金报告

C按规定召集持有人大会

D复核基金资产净值

48. 监管机构和自律组织下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。I．中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ．中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ．中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

AI、Ⅲ

BI、Ⅱ

CI、Ⅱ、Ⅲ

DⅡ、Ⅲ

49. 下列关于投资者购买基金的做法中，正确的是（）。

A投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

B投资者应当以书面方承诺其为自己购买基金，单位和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破投资者人数限制

C投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，单位和个人不得以份额拆分和收益权拆份为目的购买基金

D机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

50. 根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（）。I．在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请Ⅱ．在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单Ⅲ．在完成相应整改之前，通过私募基金管理人公示平台对外公示Ⅳ．如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅡ、Ⅳ

CI、Ⅱ、Ⅳ

DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

51. 某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）

A不予登记

B列入异常机构名单

C接受申请并予以登记

D要求该公司进行整改，整改完成后予以登记

52. 下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是（）。

A信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正

B股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分

D在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

53. 下列属于基金业协会职责的是（）。I．维护投资人合法权益，保证投资者获取收益Ⅱ．组织行业交流，推动行业创新Ⅲ．维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅳ．对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

AI、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。

A100;200

B100;300

C200;200

D200;300

55. 股权投资基金募集的一般流程主要包括（）。Ⅰ.募集筹备期Ⅱ.基金路演期Ⅲ.投资者确认Ⅳ.协议签署及出资

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 基金募集过程中，募集机构应当（　　）。
Ⅰ恪尽职守
Ⅱ诚实守信
Ⅲ保守秘密
Ⅳ谨慎勤勉

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57. 可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（）。I．在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ．在基金业协会办理证券投资基金管理人登记的机构Ⅲ．在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅳ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构

AI、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DI、Ⅳ

58. 冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。

A录音电话

B电邮

C信

D以上都对

59. 目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金

A公开

B非公开

C公开或者非公开

D以上都不是

60. 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金（）。

A专用账户

B一般账户

C临时账户

D普通账户

61. 股权投资基金管理人不应（）。

A通过传播媒体向特定对象进行宣传

B向投资者承诺投资本金不受损失

C自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评估

62. 基金管理人做好内部控制，整体而言，可保障（）财产的安全、完整。

A股权投资基金

B控制人

C管理人

D托管人

63. 股权投资基金的收入主要来源于（）。I．所投资企业分配的红利Ⅱ．所投资企业的利润Ⅲ．实现项目退出后的股权转让所得Ⅳ．管理费

AI、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ

CI、Ⅳ

DⅡ、Ⅳ

64. 下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（）。I．利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定办理Ⅱ．合伙协议未作约定或约定不明的，由合伙人协商决定Ⅲ．合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担Ⅳ．无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

CI、Ⅱ

DI、Ⅲ、Ⅳ

65. 股权投资基金托管人职责范围不包括（）。

A按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

B定期向基金管理人出具资产托管报告

C为基金的投资运作提供投资建议

D按照规定开设基金资金账户

66. 对于股权投资基金管理人提交年度财务报告的要求，下列说法中错误的是（）。

A基金管理人应在每年度4月底之前提交经审计的年度财务报告

B提交年度财务报告是基金管理人应履行的信息报送义务

C年度财务报告通过线上报送系统提交

D基金管理人可选择提交经审计或未经审计的年度财务报告

67. 股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。

A私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况

B私募基金的预期收益

C私募基金收益与风险的匹配情况

D私募基金信息披露的内容、方式及频率

68. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露，重大事项应当按照基金合同的约定及时披露给（）。

A基金的托管机构

B基金的投资者

C中国证监会

D基金销售服务机构

69. 下列关于内部收益率(IRR)的说法中，正确的是（）。I．计算IRR时通常考虑基金税负影响Ⅱ．IRR体现了投资资金的时间价值Ⅲ．IRR分为毛内部收益率(GIRR)和净内部收益率(NIRR)，通常GIRR＞NIRRⅣ．IRR的计算，往往是在基金处于投资期后期

AI、Ⅳ

BⅡ、Ⅲ

CⅢ、Ⅳ

DI、Ⅱ

70. 下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。

A基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件

B基金管理人应向投资者阐明其权利、义务和投资风险，明确告知投资者该项投资没有任何业绩承诺

C股权投资基金相对于公募基金而言，具有存续期长、投资风险高、流动性高等特点，

D对于有保密需求的信息，可以告知投资者暂时无法进行披露

71. 下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。

A投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁

B基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求

C投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限

D投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

72. 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（）。I．基金的投资情况Ⅱ．基金的资产负债情况Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ．基金在接纳其他投资人时获悉的其他投资人的未公开商业信息

AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BI、Ⅱ、Ⅲ

CI、Ⅱ、Ⅳ

DI、Ⅲ、Ⅳ

73. 股权投资基金资产估值的主要目的是确定（）。

A基金资产净值

B基金份额净值

C基金累计净值

D基金资产规模

74. 基金财务会计报表不包括（）。

A利润表

B基金资产估值表

C资产负债表

D净值变动表

75. 基金管理人开展业务外包应根据（）原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A全面性

B审慎经营

C成本效益

D执行有效

76. 下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）

A销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

B基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施

C私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续

D告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失

77. 下列关于股权投资基金业务外包服务机构说法中，错误的是（）。

A股权投资基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

B基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供支付结算服务

C基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，应以基金销售协议为准

D基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

78. 下列说法错误的是（）。

A在合伙型股权投资基金中，新合伙人入伙后，以其认缴的出资额为限对入伙前合伙企业的债务承担责任

B合伙型股权投资基金的财产份额只可以以货币形式进行退还

C合伙人向其他合伙人转让财产份额，仅需通知其他合伙人

D合伙型股权投资基金的合伙协议未约定基金收益分配方式的，可以由合伙人协商决定

79. 以净利润为基础的相对估值方法是（）

AP/S（市销率法）

BP/B（市净率法）

CDCF（折现现金流法）

DP/E（市盈率法）

80. （）是投资协议中最重要的条款之一，因为它直接影响着“谁控制公司”和“当公司被出售时，每个股东能够获得多少现金”这两个问题。

A估值条款

B估值调整条款

C董事会席位条款

D保密条款

81. 下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。

A保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露

B对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密

C投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束

D排他性条款通常是投资协议中的条款

82. 法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。

A历史沿革问题

B主要股东情况和高级管理人员

C债务及对外担保情况

D公司财务状况

83. （）作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程规定行使监督权力，是公司法人治理结构的重要组成部分。

A监事会

B理事会

C董事会

D股东大会

84. 基金管理人在投资后阶段使用经营指标监控被投企业时，下列不适用于尚在积极开拓市场的企业的指标是（）。

A新市场进入

B净利润

C销售额增长

D网点建设

85. 为被投资的企业提供增值服务通常属于股权投资基金运作的（）阶段。

A项目退出

B投资后管理

C募集与设立

D投资

86. 股权投资基金通过（）参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会，可以了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。

A董事长

B监事长

C基金管理人

D理事长

87. 股权投资基金是通过（）参与被投资企业股东大会。

A基金托管人

B基金管理人

C项目投资经理

D基金投资者

88. 通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的

A定期

B不定期

C定期或不定期

D临时性

89. 下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的为（）。

A公司战略与业务定位

B经营风险控制情况

C股东关系与公司治理

D产品销售与市场开拓情况

90. 相较于一般的投资，股权投资更加注重风险的控制，并有更高资本增值的要求，原因不包括（）。

A投资周期长

B资金量较大

C风险较高

D投资目的特殊

91. 在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。I．评估交易融资结构Ⅱ．测算投资回报Ⅲ．估值Ⅳ．投资收益最大化

AI、Ⅱ、Ⅲ

BI、Ⅱ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92. 全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括（）。

A协议方式

B竞价交易

C做市方式

D中国证监会批准的其他方式

93. 下列（）行为构成虚假广告罪

A违法所得5万元

B造成严重危害后果或者恶劣社会影响的

C三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的

D违法所得8万元

94. 下列关于公司型基金的表述中错误的是（）

A公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理

B公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任

C公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式

D公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

95. 下列关于信托(契约)型基金的表述中，错误的是（）。

A信托(契约)型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

B信托(契约)型基金具有独立的法人地位

C信托(契约)型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活

D信托(契约)型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任

96. 对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）

A一级投资

B二级投资

C直接投资

D非母基金业务

97. 对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。

A合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

B从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税

C合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税

D合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税

98. 下列关于股权投资母基金的特点和作用的表述，错误的是（）。

A母基金通常只会投资于1-2只股权投资基金，以防利益分散

B母基金管理人通常拥有全面的股权投资的知识、人脉和资源

C投资者可以通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会

D母基金可以为缺乏经验的投资者提供投资股权投资基金的渠道

99. 我国股权投资基金最主要的投资资金的来源是（）。

A个人投资者

B工商企业

C金融机构

D社会保障基金

100. 基本运作模式下列关于股权投资基金运作要素的说法中，正确的是（）。

A股权投资基金的自我管理是指基金委托第三方管理机构进行投资管理

B在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C根据股权投资基金与管理人的约定，有时候管理人需要先让基金投资者实现某一超额收益率，之后才可以获得业绩报酬

D基金规模是指基金实际募集的投资资本额度

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