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深交所董秘资格考试试题(九)

深交所董秘资格考试试题(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：453

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格考试试题(九)是一套题量非常丰富的深交所董秘资格证考前模拟题，想要快速备考就不要错过。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知，持股1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。根据《公司法》的规定，周某应联合持有甲公司至少（）以上股份的股东，并在本次股东大会召开（）前提出上述临时提案。

A1%，5日

B2%，10日

C4%，5日

D9%，10日

2. A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下时间，A可以担任公司的董事的是（）

A2010年4月

B2011年9月

C2013年9月

D2015年9月

3. 《公司治理规则》所称提供财务资助，是指挂牌公司及（）有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。

A母公司

B子公司

C控股子公司

D参股子公司

4. 董事、高级管理人员下列行为不符合规定的有（）。

A挪用公司资金

B经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保

C经股东会或者股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易

D经股东会或者股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

5. 挂牌公司董事会秘书不可以由（）人员担任。

A董事

B副经理

C销售总监

D监事

6. 挂牌公司召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。

A5

B10

C15

D20

7. 关于股份有限公司股东大会，下列说法正确的是（）。

A临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项

B股东大会可以对会议通知中未列明的事项作出决议

C股东应亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东大会会议

D董事会在收到临时提案后可以不通知其他股东，直接将该临时提案提交股东大会审议

8. 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。

A董事长

B董事会秘书

C执行董事

D监事会主席

9. 在（）情形下，可以担任公司的董事、监事和高级管理人员。

A担任经营不善破产清算的企业经理并对该破产负有责任未逾三年的

B个人负担较大的到期债务到期未偿还

C无民事行为能力或者限制行为能力

D因经济犯罪被判刑罚或因犯罪被剥夺政治权利，执行期已满5年

10. 关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。

A发行对象为董事、监事或高级管理人员的，应按照发行数量的75%限售

B发行对象为控股股东(不担任董事、监事或高管)的，应按照发行数量的75%限售

C发行对象为核心员工的，必须全部限售

D除无需提供主办券商和律师意见的定向发行外，发行对象拟自愿限售的，需要由律师出具审查意见

11. 以下不属于董事会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。

A发行对象或发行对象的范围

B认购价格或发行价格区间及发行价格确定办法

C现有股东优先认购安排

D发行失败的情形

12. 股份过户完成后（）个月内，同一股份受让人不得就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

A1

B2

C3

D4

13. 申请挂牌的基础层和创新层公司股票交易方式选择的公司内部决策要求正确的是（）。

A申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种交易方式作出决议

B申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种交易方式作出决议

C申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种交易方式作出决议

D申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种交易方式给出意见

14. 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致歉并说明差异的原因。

A5%

B10%

C20%

D50%

15. 股票交易出现异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。

A次一交易日开盘前

B次一交易日

C两个交易日内

D三个交易日内

16. 关于年度报告的披露说法正确的是（）。

A挂牌公司不得披露未经董事会审议通过的年度报告

B挂牌公司可以在未取得会计师事务所为其出具的审计报告前披露年度报告

C挂牌公司应当在审议年度报告的股东大会召开后两个交易日内披露年度报告

D挂牌公司的年度报告无须经过监事会审议

17. 某挂牌公司正在筹划收购一家拥有同行业领先技术的制药公司(不构成重大资产重组)，对挂牌公司股票价格可能产生较大影响，双方尚未签署任何意向书或协议。2019年10月31日市场出现有关该事件的传闻且该公司股票价格发生异常波动，11月8日公司董事会就该收购事项作出决议，11月24日公司股东大会作出决议，11月25日交易双方签署协议。公司应当就该收购事件及时履行首次信息披露义务的时间是（）。

A10月31日

B11月8日

C11月24日

D11月25日

18. 全国股转公司拟实施下列（）纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。

A口头警告

B公开谴责

C罚金

D警示函

19. 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

B自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

C自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺

D干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的

20. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A10%

B15%

C20%

D25%

21. 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。

A竞价或做市方式回购

B要约方式回购

C定向方式回购

D特定事项协议转让方式回购

22. 股东在所持股票达到限售或解除限售条件后，挂牌公司应及时向主办券商提交申请，申请材料不包括以下（）。

A加盖挂牌公司公章的申请

B向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册

C加盖挂牌公司公章的申请表

D主办券商出具的审查意见

23. 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，且未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自（）日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。

AR-3

BR-2

CR-1

DR

24. 挂牌公司应当对内幕信息知情人在董事会通过回购股份决议前（）内买卖本公司股票的情况进行自查。

A6个月

B12个月

C120天

D240天

25. 挂牌公司于2018年12月挂牌，王某是挂牌公司实际控制人，持有挂牌前股份共2100万。2019年1月，王某为向银行贷款将其持有的股份1000万股质押，质押期至2020年5月。2019年12月，王某可以解除其持有的股份共（）万股。

A0

B400

C700

D1400

26. 以下关于申请停牌说法正确的有（）。

A出现公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应准备申请停牌材料，报主办券商审核

B重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商

C涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性的审核意见

D挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告

27. 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。

A即时调整，5

B定期调整，10

C即时调整，10

D定期调整，5

28. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构（）的，挂牌公司不得进入精选层。

A行政处罚或行政监管措施，纪律处分

B行政处罚或行政监管措施，公开谴责

C行政处罚，纪律处分

D行政处罚，公开谴责

29. 挂牌公司或其他相关主体内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。

A最近12个月内，挂牌公司因违规担保、资金占用等行为被全国股转公司采取了3次自律监管措施

B最近12个月内，挂牌公司实际控制人因资金占用受到全国股转公司公开谴责

C最近12个月内，挂牌公司董事会秘书因信息披露违规被全国股转公司给予“认定其3年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员”的纪律处分

D最近12个月内，挂牌公司前任财务总监(现已离职)涉嫌违法违规正被中国证监会派出机构立案调查，尚未有明确结论意见

30. 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于创新层合格投资者的是（）。

A挂牌公司的董监高及核心员工

B实缴出资总额100万元人民币以上的合伙企业

C挂牌公司发起人股东

D做市商

31. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%时，其在（）期间不得再行买卖挂牌公司股票。

A事实发生之日起至事实发生之后2日内

B事实发生之日起至权益变动报告书披露当日

C事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内

D事实发生当日

32. 下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。

A通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、定向发行说明书的同时，披露收购报告书等文件

B通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件

C以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件

D以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

33. 以下情形不会触发收购报告书披露情形的是（）。

A通过协议转让成为挂牌公司第一大股东且持股比例超过10%

B股份在一致行动人之间进行转让，但导致第一大股东变化

C股份从同一实际控制下的一公司转让给另一公司，导致后者成为第一大股东且持股超过10%

D实际控制人或者第一大股东的人数发生变化，且存在新增的共同实际控制人或并列第一大股东的

34. 以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。

A通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

B因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

C因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

D因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人

35. 在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成后（）个月内，财务顾问应当对收购人履行持续督导义务。

A6

B9

C12

D24

36. 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

A高管锁定股

B挂牌前个人类限售股

C挂牌后个人类限售股

D无限售条件流通股

37. 以下关于继承所涉证券过户业务证券权属证明文件说法错误的是（）。

A继承公证书

B中国结算出具的证券持有查询结果

C经公证的遗赠抚养协议

D已生效的法院调节书、判决书

38. 在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）

A与股转公司监管员电话预约可转让日

B与股转公司监管员邮件预约可转让日

C与中国结算经办人员电话预约可转让日

D挂牌公司自行确定可转让日

39. 公众公司应在本次重大资产重组实施完毕（）编制并披露实施情况报告书及独立财务顾问、律师的专业意见。

A当日

B次日

C2个工作日内

D5个工作日内

40. 关于重大资产重组的程序，下列说法错误的是（）。

A公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露本次重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告(或资产估值报告)

B如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露重大资产重组预案及独立财务顾问对预案的核查意见

C公众公司应在披露重大资产重组预案后3个月内完成审计等工作，并再次召开董事会，在披露董事会决议时一并披露重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及本次重大资产重组涉及的审计报告、资产评估报告(或资产估值报告)等

D公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，在披露董事会决议公告、重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及本次重大资产重组涉及的审计报告、资产评估报告(或资产估值报告)外，还应当就召开股东大会事项作出安排并披露

1. 根据《公司法》的规定，以下属于股份公司董事长的职权是（）。

A主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

B召集和主持董事会会议

C提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

D检查董事会决议的实施情况

2. 挂牌公司（）应遵守敏感期交易的规定。

A控股股东、实际控制人

B董事

C监事

D高级管理人员

3. 精选层挂牌公司出现（）情形的，应当作出书面说明并对外披露。

A连续三次未亲自出席董事会会议

B连续二次未亲自出席董事会会议

C任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一

D任职期内连续六个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一

4. 认购人以资产认购挂牌公司定向发行的股份，资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应当说明（）。

A评估假设前提和评估结论的合理性

B评估方法的适用性、主要参数的合理性

C未来收益预测的谨慎性

D资产定价是否存在损害公司和股东合法权益的情形

5. 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件包括（）。

A定向发行说明书

B主办券商定向发行推荐工作报告

C发行人关于定向发行的申请报告

D发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告

6. 下列不属于股票定向发行事项重大调整的是（）。

A原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，最终只向甲丙各发出100万股

B原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，乙放弃的部分由丁认购

C原定向甲乙丙各发行100万股，最终甲乙丙各认购50万股

D原定向甲乙丙各发行100万股，由于乙放弃认购，最终甲认购200万股，丙认购100万股

7. 下列发行对象符合无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书发行要求的是（）。

A全体股东

B控股股东、实际控制人

C董事、监事、高级管理人员

D核心员工

8. 下列可以参与发行人股票定向发行的是（）。

A实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与认购

B已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金

C已完成备案的私募基金产品

D未完成登记的私募基金管理人管理的未备案的私募基金产品

9. 发行人在公开发行说明书中披露的募集资金用途为补充流动资金，后改变募集资金用途的，应当（）。

A经公司董事会通过

B经公司股东大会审议通过

C经独立董事同意

D经保荐机构同意

10. 关于回拨机制，以下说法正确的包括（）。

A网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行

B网上投资者有效申购数量不足网上初始发行量的，不足部分可以向网下投资者回拨

C网上投资者有效申购倍数超过15倍，不超过50倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行数量的5%

D网上投资者有效申购倍数超过50倍的，回拨比例为本次公开发行数量的10%

11. 对于异常交易行为的监管，以下说法正确的有（）。

A交易行为涉嫌违法违规的，全国股转公司可以进行行政处罚

B全国股转公司可以在采取限制证券账户交易措施的同时，采取约见谈话的自律监管措施

C交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以进行通报批评

D投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以即时采取暂停证券账户交易

12. 财务会计报告应当由（）签名并盖章。

A单位负责人

B主管会计工作的负责人

C会计机构负责人

D会计经理

13. 挂牌公司出现以下情形的，应当自事实发生之日起两个交易日内披露的是（）。

A挂牌公司对控股子公司提供担保

B任一股东所持公司3%以上股份被质押

C公司董事长无法履职

D控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金

14. 挂牌公司董事发生（），需要进行信息披露。

A证券市场禁入

B酒驾

C醉驾被公安机关采取强制措施

D被刑事处罚

15. 挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露（）。

A一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

B公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务的

C公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等

D关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的

16. 以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是（）。

A董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当及时披露董事会决议公告和相关公告

B挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告

C董事会决议涉及须经股东大会表决事项的，公司应当及时披露董事会决议公告，并在公告中简要说明议案内容

D挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露规则》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备

17. 以下属于挂牌公司定期报告主要会计数据与关键指标部分的是（）。

A盈利能力

B偿债能力

C营运情况

D成长情况

18. 以下属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。

A挂牌公司董事

B挂牌公司实际控制人母亲

C持有挂牌公司3%股份的股东

D挂牌公司独立财务顾问

19. 关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管，下列说法正确的有（）。

A自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理

B全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别

C自律监管主要由全国股转公司开展，必要时由中国证监会进行自律监管

D行政监管是中国证监会依据法律授权，对其监管范围内的对象采取的行政监管手段

20. 加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。

A行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责

B非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理

C全国股转系统要按照法律法规和自律规则，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管

D中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不可为、法定职责必须为

21. 根据《业务规则》以及《重组业务细则》的规定，公司出现下列情形之一的，应当立即向全国股转公司申请停牌（）。

A预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现于公司有关传闻，可能或已经对股票交易价格产生较大影响的

B向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市

C未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告

D重组交易各方初步达成实质性意向

22. 关于挂牌公司以竞价方式实施股份回购，下列说法中正确的是（）。

A应当在回购实施区间起始日的2个转让日前披露回购实施预告

B回购实施区间最长不超过10个转让日

C挂牌公司可以自主安排多个回购实施区间，一次回购预告只能对应一个回购实施区间

D挂牌公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人可以在公司回购实施区间卖出所持公司股票

23. 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。

A2015年3月31日A可解除限售股票1500万股

B2015年3月31日A可解除限售股票2000万股

C2015年3月31日B可解除限售股票750万股

D2015年3月31日B可解除限售股票1000万股

24. 出现以下哪些情形时，挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层（）。

A2019年5月10日，挂牌公司董事接受司法机关的立案侦查，层级调整期间尚未有明确结论

B2019年5月10日，挂牌公司前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易

C2019年5月10日，挂牌公司因存在违规担保被全国股转公司出具警示函

D2020年5月10日(假设此时尚未发布层级调整正式名单)，挂牌公司现任董事因在上市公司任职时的违规行为被当地证监局给予警告，并处以罚款5万元

25. 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。

A持有公司10%以上股份的股东及其一致行动人

B公司董事、监事、高级管理人员的配偶、子女、父母

C公司董事、监事、高级管理人员的兄弟姐妹、子女的配偶

D公司董事、监事、高级管理人员配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

26. 收购人不得收购公众公司的情况包括（）。

A收购人负有尚未到期的数额巨大债务

B收购人为自然人，所负数额较大的债务到期未清偿

C收购人最近2年严重环保违法

D收购人为14岁少年

27. 下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是（）。

A股权登记日是用来确定权益分派对象的一个日期，股权登记日的下一个交易日是除权除息日

B股权登记日不可在股东大会决议公告或者权益分派预案公告中确定

C股权登记日在挂牌公司向中国结算提交权益分派申请时确定，最终以《权益分派实施公告》中披露的日期为准

D股权登记日应当在股东大会决议公告或权益分派预案公告中确定

28. 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为非股权资产构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的有（）。

A购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者为准

B出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准

C购买的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额均以成交金额为准

D出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值为准，资产净额以成交金额为准

29. 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准。中国证监会受理申请文件后，依法进行审核，在20个工作日内作出（）的决定。

A核准

B不予核准

C中止审核

D终止审核

30. 挂牌公司2018年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为3000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的有（）。

A2019年5月，挂牌公司因生产经营需要购买一块土地，交易价格为4000万元，账面值为2500万元

B2019年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为3000万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为2000万元

C2019年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，丧失控制权，交易价格3000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元

D2019年7月，挂牌公司购买乙公司100%股权，交易价格为2000万元，标的公司经审计的总资产为4100万元，净资产为1000万元

1. 上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本次半年报利润表和现金流量表中应增加披露上年同期比较数据及相关增减指标。

A对

B错

2. 公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。

A对

B错

3. 监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

A对

B错

4. 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。

A对

B错

5. 根据《公司法》规定，董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时，公司应当在30日内召开临时股东大会。

A对

B错

6. 公司违反《公司法》相关规定将具有不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的人选举、委派为董事、监事或者聘任为高级管理人员的，该选举、委派或者聘任有效，但可以撤销。

A对

B错

7. 股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，可以自主行使表决权。

A对

B错

8. 关联交易的回避表决制度不是挂牌公司章程必备条款。

A对

B错

9. 发行人股东大会审议定向发行有关事项时，出席股东大会的全体股东均拟参与认购或者与拟发行对象均存在关联关系的，可以不再执行表决权回避制度。

A对

B错

10. 挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，特殊投资条款应当在定向发行说明书中充分披露。

A对

B错

11. 特定事项协议转让双方当事人应当按照全国股转公司收费标准缴纳转让经手费，但是每笔转让的单个当事人的转让经手费上限为10万元（）

A对

B错

12. 做市商应最迟于每个交易日的9:30开始发布买卖双向报价，履行做市报价义务（）

A对

B错

13. 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司及时向注册会计师协会提交挂牌公司董事会对该事项的专项说明。

A对

B错

14. 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起10个交易日内，向全国股份转让系统公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

A对

B错

15. 实行股份回购的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。

A对

B错

16. 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。

A对

B错

17. 主办券商在交易日15：30至20：00提交信息披露文件，且拟披露日期为当日的，信息披露系统自动将信息披露文件发送至信息披露平台披露。

A对

B错

18. 全国股转公司或业务部门在送达事先告知书、决定书及其他相关文件时，若监管对象是申请挂牌公司、挂牌公司、投资者及相关主体的，可以委托相关证券公司送达。

A对

B错

19. A，B为受同一实际控制人控制的公司，A持有挂牌公司30%的股份，B持有15%的股份，则A在公众公司持有权益的股份为45%。

A对

B错

20. 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为的，不得收购公众公司。

A对

B错

21. 投资者及其一致行动人规避法定程序和义务，变相进行公众公司收购，或者外国投资者规避管辖的，中国证监会采取责令改正、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。

A对

B错

22. 投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。

A对

B错

23. 投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。

A对

B错

24. 投资者在公众公司中拥有的权益仅指登记在其名下的股份。

A对

B错

25. 在计算是否达到权益变动报告的披露要求时，投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应该合并计算。

A对

B错

26. 2017年6月9日，挂牌公司申请查询股权登记日为2017年6月9日的证券持有人名册，中国结算业务人员对挂牌公司的申请审核同意后，同日，中国结算向挂牌公司出具了股权登记日为2017年6月9日的证券持有人名册。

A对

B错

27. 超额配售选择权的行使方式包括通过增发股票方式行使超额配售选择权和通过从二级市场购买股票行使超额配售选择权。

A对

B错

28. 外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对挂牌公司进行投资而取得相应股份，需要进行新增股份登记的，可以直接向任一券商营业部申请开立证券账户用于股份登记。

A对

B错

29. 公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时间应不计入重大资产重组暂停转让累计时长。

A对

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30. 在筹划重大资产重组阶段，交易各方未达成实质性意向，但预计该信息难以保密，公众公司应当及时申请股票暂停转让。

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