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深交所董秘资格模拟试卷(二)

深交所董秘资格模拟试卷(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：115

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(二)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 公司的（）由公司章程规定，并依法登记

A业务模式

B薪酬体系

C经营范围

D股权激励

2. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告

A一个月，三个月

B二个月，四个月

C三个月，六个月

D六个月，十二个月

3. 股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是（）

A发行保荐书

B发起人协议

C招股说明书

D公司章程

4. 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期权和限制性股票或办理股票期权的行权。

A30日、10日

B20日、10日

C10日、10日

D30日、20日

5. 年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董事会秘书后续培训。

A年内组织的

B最近一期的

C二年内组织的

D专题内容的

6. 资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后（）的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见；交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。

A3年内

B2年内

C12个月内

D18个月内

7. 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚，并自发现上市公司存在违反本《通知》规定行为起（）不受理其再融资申请。

A半年内

B一年内

C两年内

D三年内

8. 上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的（）。

A10%

B5%

C1%

D3%

9. 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。

A限制使用、注销；

B罚款

C警示

D报告证监会

10. 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信息披露管理办法》的，中国证监会不可采取的措施是（）。

A行政拘留

B责令改正

C监管谈话

D出具警示函

11. 挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后（）个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。

A5

B10

C15

D30

12. 公众公司收购中，收购人为法人或其他组织的，收购人应当披露最近（）年的财务会计报表，其中最近（）个会计年度财务会计报表应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。

A2，2

B3，2

C2，1

D3，1

13. 股份有限公司的清算组由（）组成。

A董事或者股东大会确定的人员

B债权人

C股东

D全体董事会成员

14. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。

A关联交易

B杠杆交易

C内幕交易

D大宗交易

15. 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（）

A公司股本总额不少于人民币三千万元

B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

16. 公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（）

A证券交易所复核机构申请复核

B证监会上市公司部审请复核

C证监会发行部审请仲裁

D人民法院起诉

17. 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价

A十个交易日

B二十个交易日

C三十个交易日

D十五个交易日

18. 持有公司（）的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告

A5%以上股份

B5%以上有表决权股份

C2%以上有表决权股份

D2%以上股份

19. 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）不得转让

A3年内

B2年内

C6个月内

D1年内

20. 大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到（）时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。

A5%

B2%

C10%

D1%

21. 未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减持到（）以下

A10%或10%

B20%或20%

C30%或者30%

D5%或5%

22. 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼

A三十日

B四十五日

C六十日

D九十

23. 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。

A依法设立

B证监会指定

C证券交易所指定

D证券业协会推荐

24. 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。

A承担责任

B承担相应责任

C承担一般责任

D承担主要责任

25. 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收购人取得该种股票所支付的最高价格

A1个月

B2个月

C3个月

D6个月

26. 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

A三分之二以上

B二分之一以上

C全部

D二分之一以上三分之二以下

27. 公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。

A意见

B编制和审核程序

C决议

D审核程序

28. 《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）不得作为特定对象认购证券

A二十四个月内

B三十六个月内

C十二个月内

D永远

29. 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

A证券管理部门

B县级以上人民政府财政部门

C税务机关

D公司登记机关

30. 公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（）。

A给予行政处分

B给予罚款

C责令改正

D给予行政处罚

31. 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。

A解散公司

B吊销营业执照

C责令改正

D处十万元以下的罚款

32. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外

A2年

B3年

C5年

D1年

33. 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）

A3个月

B6个月

C1个月

D2个月

34. 下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是（）

A股东的住所

B股东的出资额

C股东出资日期

D出资证明书编号

35. 公司在下列哪一情形下，可以再次公开发行公司债券（）

A前一次公开发行的公司债券尚未募足

B公司借银行的短期贷款违约

C公司当年经营亏损

D公司对已公开发行的债券延迟支付本息

36. 上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法（）

A承担赔偿责任

B承担道德责任

C承担刑事责任

D承担连带责任

37. 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（）

A出示出资证明书

B提出书面请求，说明目的

C向法院提出申请

D向股东大会或董事会提出

38. 上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（）

A公司内部人员发生变化

B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告

C公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损

D上市公司对财务会计报告作虚假记载

39. 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询

A重大影响

B较大影响

C影响

D股价波动

40. 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在内不受理该公司的公开发行证券申请（）

A12个月

B36个月

C24个月

D6个月

1. 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。

A对公司财务状况的影响

B对公司治理的影响

C对公司员工的影响

D募集资金投资项目对公司后续经营的影响

2. 国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：（）

A有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略

B有利于提高上市公司质量和核心竞争力

C标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍

D标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益

3. 上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容（）

A原项目名称

B新项目名称，投资总金额

C变更募集资金投向的金额

D新项目预计完成的时间、投资回报率

E新项目预计正常投产并产生收益的时间

4. 上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。

A勘查面积

B矿区面积

C可采储量

D生产规模

E矿业权有效存续年限

5. 董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，（）应督促该董事会秘书提交。

A上市公司董事会；

B上市公司监事会；

C上市公司监事会召集人；

D辖区证监局相关部门。

6. 发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件？（）

A经有权部门批准并发行；

B债券的期限为一年以上；

C债券的实际发行额不少于人民币三千万元；

D债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；

E申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

7. 非现场方式召开的董事会会议，如何计算出席会议的董事人数（）

A以视频显示在场的董事；

B在电话会议中发表意见的董事；

C规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票的董事；

D事后提交的曾参加会议的书面确认函的董事。

8. 上市公司的社会责任战略规划至少应当包括以下哪些内容（）

A公司的商业伦理准则；

B员工保障计划及职业发展支持计划；

C合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划；

D社会发展资助计划；

E对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排。

9. 上市公司董事会在审议通过回购股份决议后，向证券交易所提交下列哪些材料并公告，发出股东大会通知（）

A董事会审议通过回购股份方案的决议；

B回购报告书（）；

C独立董事意见；

D股东大会通知；

E证券交易所要求的其他材料。

10. 相关股东首次增持比例未达到上市公司已发行股份2%，拟继续增持的，上市公司应当在上述公告中披露相关股东后续增持计划，至少包括以下哪些内容（）

A提出后续增持计划的主体；

B后续增持计划实施的安排：应当披露拟继续增持比例，后续增持计划实施的时间期限、价格区间和投入金额区间等；

C后续增持计划实施的方式和条件，包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等；

D相关股东在公告中承诺，在设定的后续增持计划实施时间期限内不减持其持有的上市公司股份。

11. 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（）

A向激励对象发行股份；

B回购本公司股份；

C法律、行政法规允许的其他方式；

D大股东或控股股东的自有股份

12. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组（）

A购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上；

B购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上；

C购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币；

D购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到30%以上；

E购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过3000万元人民币。

13. 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。

A滥用职权对收购设置不适当的障碍；

B利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助；

C损害公司的合法权益；

D损害股东的合法权益。

14. 上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（）等。

A信息披露制度；

B接待来访；

C回答咨询；

D联系股东；

E向投资者提供公司公开披露的资料

15. 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

A收购；

B合并；

C分立；

D发行股份；

E回购股份

16. 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（）。

A基本情况；

B交易价格；

C定价依据；

D是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

17. 控股股东对拟上市公司改制重组时应（）

A分离其社会职能

B剥离非经营性资产

C剥离非经营性机构

D福利性机构及其设施不进入上市公司

18. 发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定（）

A公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元

B最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息

C最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息

D本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

19. 董事会秘书有权（）。

A参加股东大会；

B参加董事会会议；

C了解公司的财务和经营情况；

D查阅涉及信息披露事宜的所有文件

20. 上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（）

A证券事务代表

B公司的副经理

C董事会秘书

D财务负责人

21. 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。

A责令改正；

B记入诚信档案；

C监管谈话；

D出具警示函；

E采取证券市场禁入的措施

22. 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，（），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。

A完善鉴证程序

B科学选用鉴证方法和技术

C恪守职业道德

D审慎关注重大错报风险

23. 有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会（）

A董事人数不足《公司法》规定人数或者上市公司章程指引所定人数的2/3时；

B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/5时；

C单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；

D董事会认为必要时；

E监事会提议召开时；

24. 上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（）

A有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

B通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款

C委托控股股东及其他关联方进行投资活动

D为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票

E代控股股东及其他关联方偿还债务

25. 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（）承担主要责任

A真实性

B准确性

C完整性

D及时性

E公平性

26. 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

A持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

B借予他人资金

C购买专利权

D委托理财

27. 董事会秘书负责（）。

A组织和协调公司信息披露事务；

B汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会；

C向职代会报告公司经营情况；

D关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况

28. 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本（）

A公开发行股份；

B非公开发行股份；

C向现有股东派送红股；

D以公积金转增股本；

29. 资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的（）、未来预测的（）取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的（），形成合理的评估结论。

A可能性；

B合法性；

C概率及其影响；

D可靠性

30. 《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展

A规范证券发行行为

B规范证券交易行为

C规范证券中介服务

D实现上市公司大股东利益

E实现国有资产保值增值

1. 股份有限公司的权力机构是董事会。

A对

B错

2. 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。

A对

B错

3. 认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。

A对

B错

4. 股东既可以亲自到股东大会现场投票，也可以委托他人投票，两者具有同样的法律效力。

A对

B错

5. 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。

A对

B错

6. 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

A对

B错

7. 同一自然人同时担任上市公司和其他法人或组织的的独立董事且不存在其他构成关联人情形的，该法人或组织与上市公司进行交易，上市公司可以向交易所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。

A对

B错

8. 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

A对

B错

9. 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

A对

B错

10. 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。

A对

B错

11. 定向发行行政核准的申请文件所有需要签名处，可以为名章、签名章等。

A对

B错

12. 发行股票导致挂牌公司控制权发生变动的，不得按照年度股东大会授权发行股票。

A对

B错

13. 监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的，全国股转公司可以在指定信息披露平台发布公告，自公告发布之日起经过五个交易日即视为送达。

A对

B错

14. 监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。

A对

B错

15. 以要约收购方式进行公众公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。

A对

B错

16. 股份限售登记业务不能和权益分派业务同时办理，但是新增股份登记业务可以与权益分派业务同时办理。

A对

B错

17. 独立财务顾问持续督导的期限自公众公司实施本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。

A对

B错

18. 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。

A对

B错

19. 证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。

A对

B错

20. 发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。

A对

B错

21. 上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。

A对

B错

22. 股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。

A对

B错

23. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。

A对

B错

24. 上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

A对

B错

25. 担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。

A对

B错

26. 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。

A对

B错

27. 实际控制人及受其支配的股东拒不履行上述配合义务，导致上市公司无法履行法定信息披露义务而承担民事、行政责任的，上市公司有权对其提起诉讼。

A对

B错

28. 董事会会议决议事项涉及关联关系的，由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2/3通过。

A对

B错

29. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。

A对

B错

30. 如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。

A对

B错

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