深交所董秘资格模拟试卷(一)-聚题库

1. 根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。

A在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时

B在董事会秘书不履行召集和主持股东大会会议职责时

C在董事长不履行召集和主持股东大会会议职责时

D在代表十分之一以上表决权的股东不履行召集和主持股东大会会议职责时

2. 公司（）修改公司章程，（）改变经营范围

A可以；不可以

B可以；可以

C不可以；可以

D不可以；不可以

3. 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（）

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

4. 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（）通过。

A出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3以上；

B出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上；

C出席股东大会的其他股东所持表决权的半数；

D出席股东大会的其他股东所持表决权的2/3

5. 公司从税后利润中提取法定公积金后，（），还可以从税后利润中提取任意公积金。

A经董事会决议

B根据法律规定

C经股东会或者股东大会决议

D根据公司章程规定

6. 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。

A二个交易日

B五个交易日

C十个交易日

D三个交易日

7. 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

A每半年度

B每年度

C每季度

D每月度

8. 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

A1%

B2%

C5%

D0.5%

9. 独立董事应当就股权激励计划向（）股东征集委托投票权。

A登记出席股东会议的

B出席股东会议的

C所有的

D5%以上股权的

10. 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交（）审议。

A董事会

B年度股东大会

C临时股东会

D证券交易所

11. 上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。

A一次性激励

B年度性激励

C长期性激励

D专项性激励

12. 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。

A上年初

B上年平均数

C转让前

D上年末

13. 2017年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是（）。

AA某曾担任甲公司法定代表人，甲公司于2015年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任

B2015年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利

C2014年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清

DD担任破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2015年12月清算完结

14. 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。

A在10个交易日内须要变更预约披露定期报告时间的，挂牌公司须要披露变更披露日期的提示性公告

B挂牌公司不能按照规定的时间披露信息披露文件，或发现存在应当披露但尚未披露的信息披露文件的，挂牌公司应发布补发公告并补发信息披露文件

C已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销

D挂牌公司拟披露《对外投资公告》，无须准备XBRL文件

15. 挂牌公司因申请股票主动终止挂牌，应当在（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)通过（）向全国股转公司申请股票于审议股票主动终止挂牌股东大会股权登记日的次一交易日停牌。

AT-1，日常业务系统

BT-2，日常业务系统

CT-1，保密传真机

DT-2，保密传真机

16. 利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请

A百分之三十

B百分之五十

C百分之八十

D百分之二十五

17. 在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本（）。

A发起人未按期召开创立大会

B创立大会决议不设立公司

C未按期募足股份

D公司登记机关要求补充申请文件

18. 涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任

A立案稽查

B给予经济处罚

C责令改正

D给予行政处罚

19. 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

A二个工作日内

B一个工作日内

C立即披露

D二天内

20. 下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形（）

A董事长认为必要时

B单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时

C公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时

D董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时

21. 证监会发布证监公司字[2007]128号《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》，规定上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的，上市公司应当向证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起（）有无持有或买卖上市公司股票的相关文件，并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。

A前3个月内

B前1个月内

C前2个月内

D前6个月内

22. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

A百分之五十

B百分之六十

C百分之七十

D百分之三十

23. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

A1000万元

B5000万元

C1亿元

D3亿元

24. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票

A1个月

B3个月

C6个月

D9个月

25. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告

A5%

B2%

C1%

D3%

26. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A12个月

B6个月

C3个月

D24个月

27. 独立董事、监事的评价应采取（）的方式进行。

A自我评价

B相互评价

C自我评价与相互评价相结合

D董事会评价与监事会评价相结合

28. 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司（）

A法定公积金的50%

B注册资本的50%

C法定公积金的25%

D注册资本的25%

29. 关于有限责任股东出资责任的说法错误的是（）

A投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年

B不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任

C公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。

D公司成立后股东不得抽逃出资

30. 有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为（）

A六千元

B三万元

C十万元

D十五万元

31. 认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日

A三个月

B九个月

C十二个月

D六个月

32. 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（）

A检查公司财务

B对违反法律的董事提出罢免建议

C提议召开临时股东会会议

D解聘公司财务负责人

33. 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份

A20日内

B30日内

C10日内

D15日内

34. 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（）

A政府债券

B公司债券

C证券投资基金

D信托理财产品

35. 发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。

A公司登记机关

B国务院授权的部门

C国务院证券管理部门

D财政部门

36. 以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？（）

A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B应及时公告

C应报国务院证券监督管理机构备案

D应报国务院证券监督管理机构批准

37. 中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定

A5个工作日

B3个工作日

C7天

D15天

38. 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议

A中国证监会

B证券交易所

C证监会派出机构

D证券登记结算公司

39. 股份有限公司监事会主席的产生方式是（）

A股东大会选举产生

B董事会聘任

C全体监事过半数选举产生

D职工民主选举产生

40. 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（）

A经其他股东三分之二以上同意

B书面通知其他股东征求同意

C其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

D经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权

1. 公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指（）

A面向社会公众发行证券

B向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者

C向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者

D面向300家指定机构投资者发行证券

E赠送股权给公司管理层作为激励

2. 对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分

A买卖B股

B短线交易行为

C禁止买卖窗口期的交易行为

D董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让

E上市公司在其公司章程规定的个别限制措施

3. 交易标的基本情况介绍包括下列哪些内容（）

A逐项列明交易标的的名称和类别；

B权属状况说明；

C相关资产运营情况的说明；

D交易标的最近一期财务报表的账面价值。

4. 上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，包括下列哪些形式（）

A首次公开发行股票；

B配股、增发；

C实施股权激励计划募集的资金；

D发行可转换公司债券；

E发行分离交易的可转换公司债券。

5. 证券交易所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由（）等组成。

A交易主机；

B交易大厅；

C参与者交易业务单元；

D报盘系统及相关的通信系统。

6. 公司或公司的子公司（）不得以（）等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

A赠与；

B垫资；

C担保；

D补偿；

E贷款；

7. 独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进行说明和分析，发表明确意见：（）

A涉及管理层收购的，应当对上市公司进行估值分析，就本次收购的定价依据、支付方式、收购资金来源、融资安排、还款计划及其可行性、上市公司内部控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等进行全面核查，发表明确意见；

B收购人的实力及本次收购对被收购公司经营独立性和持续发展可能产生的影响分析；

C收购人是否存在利用被收购公司的资产或者由被收购公司为本次收购提供财务资助的情形；

D涉及要约收购的，分析被收购公司的财务状况，说明收购价格是否充分反映被收购公司价值，收购要约是否公平、合理，对被收购公司社会公众股股东接受要约提出的建议；

E涉及收购人以证券支付收购价款的，还应当根据该证券发行人的资产、业务和盈利预测，对相关证券进行估值分析，就收购条件对被收购公司的社会公众股股东是否公平合理、是否接受收购人提出的收购条件提出专业意见。

8. 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人员、商议和决议内容等，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存。参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认。

A商议相关方案；

B形成相关意向；

C签署相关协议；

D签署意向书。

9. 上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？（）

A符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定；

B导致上市公司不符合股票上市条件；

C重大资产重组所涉及的资产定价，可能存在损害上市公司和股东合法权益的情形；

D重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；

E有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；

F有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。

10. 上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：（）

A定期报告公布前30日；

B重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

C其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日；

D定期报告公布后

11. 下列哪些行为属大股东或实际控制人非经营性占用上市公司资金（）

A代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金；

B有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及其附属企业的资金；

C为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；

D在没有商品和劳务对价情况下提供给大股东及其附属企业使用的资金

12. 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：（）

A投资者为上市公司持股50%以上的控股股东；

B投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；

C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会2/3以上成员选任；半数

D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

E中国证监会认定的其他情形。

13. 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购的，回购期间应当在以下时点披露回购进展情况（）。

A应当在定期报告中披露

B首次回购股份事实发生后，应当在2个转让日内披露

C已回购股份占挂牌公司总股本的比例累计达到1%或1%的整数倍时，应当在事实发生后2个转让日内披露

D每个月的前2个转让日内，应当披露截至上月末的回购进展情况

14. 以下说法错误的有（）。

A新增董事、监事、高级管理人员应当在受聘后及时对其持有的所有流通股进行股票限售

B董事、监事、高级管理人员每年可解除其持有股份的25%，分四批解限完毕

C董事、监事、高级管理人员离职后半年内新增的股票不需进行限售

D董事、监事、高级管理人员离职满半年后不一定对其全部股票解除限售

15. 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的，挂牌公司应将以下材料报主办券商审查（）。

A申请表

B中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件

C主办券商核查意见

D挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

16. 上市公司设董事会秘书，负责公司（）等事宜。

A股东大会和董事会会议的筹备；

B董事会文件保管；

C公司股东资料管理；

D办理信息披露事务；

17. 公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件（）

A具备健全且运行良好的组织机构

B有持续盈利能力

C财务状况良好

D公司高级管理人员无犯罪纪录

E最近三年财务会计文件无虚假记载

18. 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取（）等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

A责令改正；

B责令暂停或者停止收购；

C采取监管谈话；

D出具警示函。

19. 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的（）负责

A真实性

B合理性

C准确性

D完整性

20. 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。

A上市公司控股股东；

B董事会秘书；

C实际控制人；

D信息披露义务人

21. 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定（）

A转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；

B股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；

C修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；

D修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价。

22. 发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。

A股东大会制度；

B董事会制度；

C监事会制度；

D独立董事制度；

E董事会秘书制度。

23. 《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种（）

A股票

B可转换公司债券

C国债

D中国证监会认可的其他品种

24. 认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（）

A行权价格

B存续期间

C行权期间或行权日

D行权比例

25. 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形（）

A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责

C因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

D最近12个月内被证券交易所约见谈话

26. 监事会可要求公司（）出席监事会会议，回答所关注的问题

A职工代表

B董事

C经理及其他高级管理人员

D内部及外部审计人员

27. 季度报告应当记载以下哪些内容（）

A公司基本情况

B董事会季度工作报告

C主要会计数据和财务指标

D监事会审核报告

E中国证监会规定的其他事项

28. 上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。

A业绩说明会；

B分析师会议；

C路演；

D接受投资者调研

29. 上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立（）等专门委员会。

A战略；

B审计；

C提名；

D薪酬与考核

30. 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容

A董事

B职工代表

C监事

D经理

1. 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

A对

B错

2. 上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。

A对

B错

3. 外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲裁管辖。

A对

B错

4. 证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。

A对

B错

5. 董事自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议；

A对

B错

6. 同时披露是指在境内证券交易所及香港证券市场各自的最近一个交易时间开始前，信息能够在上述市场都得以披露。

A对

B错

7. 信息披露事务管理制度应当确立财务管理和会计核算的内部控制及监督机制。

A对

B错

8. 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形，此处“尚未解除”的含义与《合同法》中“合同解除”的概念相同。

A对

B错

9. 登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。

A对

B错

10. 股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权可重新申请行权。

A对

B错

11. 会计师事务所(审计事务所)认为公司对其解聘或者不再续聘理由不当的，可以向中国证监会和中国注册会计师协会提出申诉。

A对

B错

12. 公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

A对

B错

13. 采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受投资者限价申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。

A对

B错

14. 暂停证券账户交易的持续时间不超过违规行为发生的次日。

A对

B错

15. 全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

A对

B错

16. 被质押/司法冻结股份不能申请办理解除限售。

A对

B错

17. 证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

A对

B错

18. 控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。

A对

B错

19. 股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。

A对

B错

20. 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

A对

B错

21. 根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。

A对

B错

22. 股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。

A对

B错

23. 上市公司实际控制人及受其支配的股东，负有配合上市公司真实、准确、完整披露有关实际控制人发生变化的信息的义务。

A对

B错

24. 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

A对

B错

25. 有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。

A对

B错

26. 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得变更。

A对

B错

27. 交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

A对

B错

28. 董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。

A对

B错

29. 收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A对

B错

30. 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，其在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害。

A对

B错

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