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深圳证券交易所董事会秘书考试题(一)

深圳证券交易所董事会秘书考试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：333

试卷答案：有

试卷介绍： 最新深圳证券交易所董事会秘书考试题目已经帮大家整理好了，有需要就不要错过。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据《公司法》的规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，以下说法正确的是（）。

A公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记

B公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的，无需在工商登记部门办理变更登记

C公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过

D公司变更经营范围应当经董事会审议通过，无需提交股东大会审议

2. （）挂牌公司应当根据实际情况在公司章程中明确一定比例的现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。

A基础层

B创新层

C精选层

D全体

3. （）挂牌公司应当建立投资者关系管理制度。

A全部

B创新层、基础层

C精选层、创新层

D精选层

4. （）挂牌公司召开股东大会，应当提供网络投票方式。

A基础层

B创新层

C精选层

D所有

5. 《公司治理规则》所规定的市值，是指交易前（）个交易日收盘市值的算术平均值。

A10

B15

C20

D30

6. 根据《公司法》的规定，（）不属于股份有限公司的董事长的职权范围。

A主持股东大会

B召集、主持董事会会议

C任命总经理

D检查董事会决议的实施情况

7. 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼（）。

A公司的债权人

B董事长

C监事会主席

D股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东

8. 通过接受委托持股达到（）的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司。

A3%

B5%

C10%

D15%

9. 由董事会召集的股东大会，董事长、副董事长不能履职或不履行职务的，由（）董事共同推举一名董事主持。

A2名以上

B半数以上

C2/3以上

D全体出席会议

10. 公司本次定向发行现有股东是指（）。

A董事会召开日的在册股东

B股东大会通知公告中规定的股权登记日(以下简称股权登记日)的在册股东

C股东大会召开日的在册股东

D挂牌公司向全国股转公司提交发行申请文件时的在册股东

11. 挂牌公司定向发行中涉及特殊投资条款的，可以存在的是（）。

A除投资者以非现金资产认购或发行目的为股权激励等情形中，挂牌公司作为受益人外，挂牌公司作为特殊投资条款所属协议的当事人。

B约定挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于本次发行的特殊投资条款，则相关条款自动适用于本次发行认购方

C约定挂牌公司未来经营业绩

D触发条件与挂牌公司市值挂钩

12. 认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清晰、定价（），且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和（）。

A合理；持续经营能力

B公允；持续经营能力

C合理；持续盈利能力

D公允；持续盈利能力

13. 下列事项在确定具体发行对象和未确定具体发行对象的董事会决议中均应明确的有（）。

A具体发行对象

B发行对象是否为关联方

C具体发行价格

D现有股东优先认购安排

14. 因违反股票定向发行相关规则，全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括（）。

A通报批评

B提交书面承诺

C公开谴责

D认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

15. 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将终止自律审查。

A前次发行变更募集资金的

B发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告

C认购对象属于失信联合惩戒对象的

D其他三项都不是

16. 股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（）。

A5%

B10%

C15%

D20%

17. 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（）

A直接定价

B竞价

C询价

D其他三项都不可以

18. 采用集合竞价交易方式的创新层股票，每隔（）分钟进行一次集中撮合。

A5

B10

C15

D20

19. 采用集合竞价交易方式的基础层股票，每日进行（）次集中撮合。

A5

B4

C3

D1

20. 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。

A1

B2

C3

D6

21. 基础层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。

A+120%(-60%)

B+150%(-65%)

C+200%(-70%)

D+250%(-75%)

22. 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的（）个交易日内做出是否予以确认的决定。

A1

B2

C3

D4

23. 挂牌公司应当披露本年度内经过（）审议过的收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项的简要情况及进展，分析上述事项对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响。

A股东大会

B董事会

C监事会

D职工代表大会

24. 挂牌公司与关联方进行的下列交易中，应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有（）。

A一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

B一方以非现金资产认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种

C一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬

D关联交易定价为国家规定的

25. 关于挂牌公司年度股东大会的相关说法正确的是（）。

A挂牌公司应当在年度股东大会召开十五日前，发出股东大会通知

B年度股东大会通知可以以电话的方式，也可以以临时公告的形式向股东发出

C创新层、基础层挂牌公司召开年度股东大会应当由律师见证

D挂牌公司可以本着对股东负责的原则，在年度股东大会上披露尚未公开的重大信息

26. 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D向中国证监会报告有关违法违规行为

27. 挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

A2

B3

C4

D5

28. 竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的（）。

A50%

B100%

C150%

D200%

29. 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自R日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。

AR-3

BR-2

CR-1

DR

30. 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。

A最近12个月，挂牌公司实际控制人曾被列入失信被执行人名单但情形已消除

B层级调整期间，挂牌公司董事会秘书被列入失信被执行人名单且情形尚未消除

C最近12个月，挂牌公司被全国股转公司给予通报批评的纪律处分

D最近6个月，挂牌公司原财务总监(现已离职)被中国证监会及其派出机构采取行政处罚

31. 关于进入创新层条件中，完成过股票发行融资是指完成的（）发行融资。

A普通股或优先股，不包括非现金资产认购的部分

B普通股或优先股，包括非现金资产认购的部分

C普通股，不包括优先股

D优先股，不包括普通股

32. 全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名单公示后的（）个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。

A5

B6

C7

D8

33. 以下不属于定期调整的情形是（）。

A基础层挂牌公司调入创新层

B创新层挂牌公司出现定期调整情形调出创新层

C申请挂牌同时进入创新层

D精选层挂牌公司出现定期调整情形调出精选层

34. 公众公司收购过渡期是指（）。

A以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至收购报告书等文件披露之日为公众公司收购过渡期

B以协议方式进行公众公司收购的，自收购报告书等文件披露之日起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期

C以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期

D以定向发行方式进行公众公司收购的，自签订认购协议起至完成定向发行之日为公众公司收购过渡期

35. 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选公众公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员总数的（）。

A1/2

B1/3

C2/3

D3/4

36. 挂牌公司在进行中国结算网上业务平台用户注册时，应选择哪一平台？（）

A总部网络发行人业务平台

B上海在线业务平台

C全国股转系统发行人服务平台

D深市发行人E通道

37. 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告？（）

A9月16日

B9月17日

C9月18日

D9月20日

38. 以下关于临柜办理质押业务说法错误的是（）。

A对于限售流通股，审核通过当日可以领取质押登记证明

B对于无限售流通股，审核通过当日不能领取质押登记证明

C上午办理了无限售流通股质押，当日下午出质人将该股份卖出，质押仍可生效

D如质押合同不是法定代表人签订的，需补充签署合同相关授权

39. 根据《重组管理办法》的规定，购买的资产为非股权资产的，其计算重大资产重组的资产总额以该资产的（）为准。

A成交额

B账面资产总额

C成交额与账面资产总额较高者

D成交额与账面资产总额较低者

40. 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。

A深交所采取通报批评的信息

B证券业协会作出的纪律处分决定

C广东证监局作出的行政处罚决定

D证监会出具监管关注函的信息

1. 以下关于临时提案的说法正确的是（）。

A股东大会会议通知发出后，不得提出临时提案

B股东大会召开前五日，股东无权提出临时提案

C临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以不载明具体决议事项

D董事会应当在收到临时提案后二日内通知其他股东

2. 财务报告使用者主要包括（）。

A投资者

B债权人

C政府及其有关部门

D社会公众

3. 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（）

A定期报告公告前10日内（）；

B业绩预告、业绩快报公告前10日内；

C自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后5个交易日内；2个

D证券交易所规定的其他期间。

4. 挂牌公司对外财务资助款项逾期未收回的，不得（）。

A增加其他对外财务资助支出

B继续提供所有的对外财务资助

C对同一对象继续提供财务资助

D对同一对象追加财务资助

5. 属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是（）。

A限制行为能力者

B因犯有挪用财产罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年者

C最近24个月受到中国证监会行政处罚的人员

D最近24个月被采取证券市场禁入措施的人员

6. 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。

A认购公告

B定向发行说明书

C主办券商定向发行推荐工作报告

D法律意见书

7. 股东大会就股票定向发行作出的决议，至少应当包括下列事项（）。

A本次发行股票的种类和数量(数量上限)股东大会

B决议的有效期

C定价方式或发行价格(区间)

D募集资金用途

8. 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。

A挂牌公司为失信联合惩戒对象

B挂牌公司控股股东、实际控制人、控股子公司为失信联合惩戒对象

C发行对象为失信联合惩戒对象

D挂牌公司董事最近12个月被中国证监会行政处罚

9. 发行人应当及时披露哪些相关信息？（）

A收到全国股转公司不予受理通知

B全国股转公司作出终止自律审查决定

C收到挂牌委员会会议通知

D中国证监会作出中止审核决定

10. 挂牌公司出现（）的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

A第一大股东发生变更

B任一股东所持公司3%以上股份被司法拍卖

C挂牌公司发生亏损或损失

D挂牌公司对控股子公司提供担保

11. 挂牌公司下列人员发生变动，应当及时披露的包括（）。

A独立董事

B总经理

C职工监事

D核心技术人员

12. 挂牌公司应当披露的临时公告包括如下（）事项。

A挂牌公司提供担保，被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形

B涉及须经股东大会表决事项的董事会决议

C股票转让异常波动

D涉案金额150万元的诉讼、仲裁

13. 基础层挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括的内容有（）。

A前十名股东持股数量及占总股本比例

B本年度期初、期末的股本结构

C如存在控股股东，应对控股股东进行介绍

D若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历

14. 以下属于全国股转公司自律监管对象的有（）。

A申请挂牌公司

B挂牌公司监事

C投资者

D律师事务所

15. 关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。

A全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处

B全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制

C全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报

D全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交

16. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟进行权益分派，可行的方案有（）。

A每10股派发现金1.8元

B每10股派发现金2元

C每10股派发现金3元

D每10股派发现金3.3元

17. 某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请复牌的材料有（）。

A加盖公司和主办券商公章的复牌申请表

B挂牌公司证明材料

C主办券商核查意见

D法律意见书

18. 2019年年度报告披露后，A、B、C、D四家创新层挂牌公司分别出现下列情况，其中，全国股转公司定期将其调整出创新层的公司有（）。

AA公司原来不是通过市值标准进入创新层，2019年年报披露时发现，该公司最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元

BB公司原来不是通过市值标准进入创新层，2019年年报披露时发现，该公司最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元

CC公司2019年的财务会计报告被会计师事务所出具了否定意见的审计报告

DD公司2019年年报披露时发现，该公司2019年期末净资产为负值

19. 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。

A挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函

B挂牌公司实际控制人因存在违规担保情况被当地证监局给予警告，并处以罚款20万元

C挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论

D挂牌公司原董事(现已离职)因交易违规被中国证监会采取行政处罚

20. 精选层公司出现下列降层情形中，应当对其股票实行风险警示的有（）。

A连续60个交易日，股东人数均少于200人

B最近一年期末净资产为负值

C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

D最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告

21. 精选层挂牌公司出现的下列情形中，不一定触发降层的有（）。

A最近一年净利润为负值

B最近一年营业收入不足3000万元

C最近一年期末净资产为负值

D最近一年经营产生的现金流量净额为负值

22. 某精选层挂牌公司于2020年4月3日披露2019年年报，下列情形中，必然触发降层的有（）。

A该公司期末净资产为1元

B该公司2019年净资产收益率为2%

C该公司2019年经审计净利润为负，营业收入为2900万元

D会计师事务所对该公司的财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告

23. 全国股转公司在各市场层级的差异化制度安排包括（）。

A投资者适当性标准

B股票交易方式

C发行融资制度

D公司治理和信息披露要求

24. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的11%，其后续发生的权益变动应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书的情形有（）。

A增持至15%

B增持至16%

C减持至10%

D减持至6%

25. 下列未触发收购报告书披露情形的是（）。

A挂牌公司A的股东甲持股比例为20%，因公司原第一大股东乙减持股份而成为第一大股东

B挂牌公司B原共同实际控制人为自然人甲、乙、丙，均担任公司董事，日前，丙从公司离职，将其持有股份转让给甲、乙

C挂牌公司C的控股股东甲公司持股45%，乙公司收购甲公司的控制权

D挂牌公司D的实际控制人甲将其持有的挂牌公司股份在其控制的企业之间进行转让，导致第一大股东发生变化

26. 以下构成《收购管理办法》中非上市公众公司收购的情形是（）。

A通过二级市场收购股票的方式成为公众公司的控股股东

B通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人

C在无实际控制人的情况下通过认购公众公司新增股份成为公众公司第一大股东且持股10%以上

D挂牌公司第一大股东或实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司第一大股东或实际控制人未发生变化

27. 以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。

A继承股份触发权益变动

B投资者及其一致行动人认购挂牌公司发行的股份，触发权益变动

C投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行股份，但因其他人参与认购导致持股比例变动，触发权益变动

D某投资者的持股比例因公司减少股本而发生变动，触发权益变动

28. 挂牌公司披露以下哪些公告后，才能在中国结算提交权益分派业务申请？（）

A股东大会决议公告

B董事会决议公告

C权益分派实施公告(写明股权登记日、除权除息日等信息的公告)

D若相关披露的文件中均未包含具体分派方案，还需另行披露权益分派预案公告

29. 关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。

A全国股转系统对公众公司重大资产重组实施自律管理

B中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理

C中国证监会将公众公司重大资产重组中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案

D全国股转系统对公众公司重大资产重组实施监督管理

30. 某挂牌公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组，以下关于发行对象的说法正确的有（）。

A发行对象人数不受35人限制

B发行对象不符合参与新三板挂牌公司股票公开转让条件的，该发行对象只能买卖其所认购的非上市公众公司股票

C发行对象不符合参与新三板挂牌公司股票公开转让条件的，不得参与认购

D发行对象属于持股平台的，不得参与认购

1. 根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

A对

B错

2. 特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。

A对

B错

3. 《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

A对

B错

4. 公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。

A对

B错

5. 股东与股东大会拟审议事项有关联关系的，应当回避表决，所持表决权股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

A对

B错

6. 挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。

A对

B错

7. 国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

A对

B错

8. 发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取小范围公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。

A对

B错

9. 投资者可以选择同时参与同一只股票的网上发行与网下发行。

A对

B错

10. 采取做市交易方式的股票交易中，投资者通过连续申报，导致股票成交价格明显上涨的，不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。

A对

B错

11. 对于无价格涨跌幅限制的竞价交易股票，不纳入异常波动指标的计算（）

A对

B错

12. 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅（）

A对

B错

13. 挂牌公司变更半年报披露时间，都需要披露《关于变更半年报披露日期提示性公告》。

A对

B错

14. 挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。

A对

B错

15. 与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

A对

B错

16. 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。

A对

B错

17. 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施，应由业务部门提出建议，全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。

A对

B错

18. 全国股转公司将对监管对象实施的纪律处分和相关监管措施记入诚信档案，并可根据情况通报中国证监会及其派出机构、地方政府和行业自律组织。

A对

B错

19. 为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。

A对

B错

20. 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查。

A对

B错

21. 挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，可以不经股东大会决议，依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。

A对

B错

22. 精选层挂牌公司最一年期末净资产为1元，全国股转公司应当定期将其调出精选层。

A对

B错

23. A公司持有某挂牌公司36%股份，A公司董事在B公司担任监事，B公司持有该挂牌公司4%股份，则A公司在挂牌公司中拥有权益的股份比例为40%。

A对

B错

24. 收购人持有挂牌公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当向公司全体股东发出全面要约收购。

A对

B错

25. 投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份达到公众公司已发行股份10%的，需要履行披露义务。

A对

B错

26. 当出质人为境外自然人时，其委托他人办理质押登记业务的授权委托书无须经过公证处公证。

A对

B错

27. 境内自然人办理证券查询业务时，如果出现委托他人代办的，需要提供经公证的授权委托书。

A对

B错

28. 公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的全体股东的表决情况实施单独计票。

A对

B错

29. 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易价格为2600万元，B公司经审计的资产总额为3500万元，净资产为2400万元，本次交易不构成重大资产重组。

A对

B错

30. 证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。

A对

B错

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