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新三板董秘资格考试试题(二)

新三板董秘资格考试试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：14

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(二)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。

    A当天

    B两日

    C三日

    D五日

  • 2. 董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）名董事的委托。

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 3. 根据《公司法》规定，公司的法定代表人依照公司章程的规定，可由（）担任，并依法登记。

    A控股股东、董事长或者监事会主席

    B董事长、监事会主席或者经理

    C董事长、执行董事或者经理

    D董事长、经理或者副经理

  • 4. 挂牌公司监事会应当对董事会编制的（）进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对该报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司实际情况。

    A临时报告

    B定期报告

    C年度报告

    D半年度报告

  • 5. 挂牌公司应当在（）中规定关联交易的回避表决要求。

    A公司章程

    B股东协议

    C公司内部控制制度

    D公司人事管理制度

  • 6. 下列哪项属于监事会的职权？（）

    A制订公司的年度财务预算方案、决算方案

    B决定公司内部管理机构的设置

    C检查公司财务

    D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

  • 7. 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后（）个月内有效。

    A1

    B3

    C6

    D12

  • 8. 发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。

    A经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

    B经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案

    C董事会审议通过后经过股东大会审议通过

    D经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策

  • 9. 发行人应当于股东大会召开（）前披露审议股票定向发行有关事项的股东大会通知公告，股东大会召开当日不计算在内。

    A10天

    B15天

    C30天

    D任何时候

  • 10. 发行人应当在取得受理通知书后（）内披露关于收到全国股转公司股票定向发行受理通知书的公告。

    A2个交易日

    B5个交易日

    C2日

    D5日

  • 11. 发行人应当最迟于（）披露定向发行认购公告。

    A缴款起始日前的2个交易日

    B缴款起始日前的1个交易日

    C缴款起始日

    D股东大会决议公告日

  • 12. 股票定向发行情况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。

    A10

    B15

    C20

    D5

  • 13. 在董事会审议股票定向发行等事项后的（）内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告。

    A同时

    B1个交易日内

    C2个交易日内

    D3个交易日内

  • 14. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，未产生集合竞价参考价的（）。

    A揭示实时最优1档申报价格和数量

    B揭示实时最优3档申报价格和数量

    C揭示实时最优5档申报价格和数量

    D不揭示申报价格和数量信息

  • 15. 采用做市交易方式的股票，投资者委托主办券商买卖挂牌公司股票，可以采用以下哪种委托方式？（）

    A限价委托

    B定价委托

    C做市委托

    D市价委托

  • 16. 申请挂牌的基础层和创新层公司股票交易方式选择的公司内部决策要求正确的是（）。

    A申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种交易方式作出决议

    B申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种交易方式作出决议

    C申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种交易方式作出决议

    D申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种交易方式给出意见

  • 17. 市价申报中，买入保护限价是指投资者能够接受的（）。

    A最高卖价

    B最高买价

    C最低卖价

    D最低买价

  • 18. 做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过（）或（）个最小价格变动单位(以孰高为准)。

    A2%，5

    B3%，3

    C5%，2

    D7%，3

  • 19. 关于公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时的敏感信息保密工作，以下说法正确的是（）。

    A应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，并与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    B应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围，无需与参与或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议

    C不需要采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围

    D不需要采取任何保密措施

  • 20. 关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下说法错误的是（）。

    A挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制，但不得以此作为免责事由

    B挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度

    C挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准确、完整

    D挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业务

  • 21. 下列选项中属于所有者权益的是（）。

    A长期股权投资

    B应付股利

    C盈余公积

    D投资收益

  • 22. 以下不属于创新层挂牌公司定期报告应当披露的董监高及员工情况的是（）。

    A报告期内董事、监事、高级管理人员的职务、性别、任期，与股东之间的关系及持股情况

    B董事、监事、高级管理人员的变动情况

    C董事、监事、高级管理人员与核心员工的年度报酬

    D公司及其控股子公司的员工情况

  • 23. 挂牌公司于2019年12月20日(周五)收到纪律处分决定书，最晚应于（）在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。

    A2019年12月21日前

    B2019年12月22日前

    C2019年12月23日前

    D2019年12月24日前

  • 24. 挂牌公司变更证券简称，应当经（）审议通过。变更公司全称的，应当经（）审议通过。

    A董事会；董事会

    B董事会；董事会审议通过并提请股东大会

    C董事会审议通过并提请股东大会；董事会

    D董事会审议通过并提请股东大会；董事会审议通过并提请股东大会

  • 25. 挂牌公司股票因终止挂牌而停牌，出现下列哪种情形的，应当及时向全国股转公司及时申请股票复牌（）。

    A股东大会审议否决公司股票终止挂牌议案

    B主动终止挂牌议案经股东大会审议通过后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，董事会审议通过取消主动终止挂牌议案

    C主动终止挂牌议案经股东大会审议通过且全国股转公司受理终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，股东大会审议通过取消主动终止挂牌议案

    D主动终止挂牌议案经股东大会审议通过且全国股转公司受理终止挂牌申请后，挂牌公司决定取消终止挂牌的，全国股转公司受理挂牌公司取消终止挂牌申请

  • 26. 挂牌公司实施权益分派的股本基数，均以（）的股本数为准。

    A财务数据基准日

    B董事会召开日

    C股权登记日

    D股东大会召开日

  • 27. 挂牌公司于2017年10月18日挂牌，王某为控股股东和董事长，其挂牌前持有1200万股。挂牌时需要登记的限售股份为（）万股。截至2018年12月31日，王某累计转出200万股。2019年初，王某可以申请解除限售的股份数额为（）万股。

    A800，150

    B900，400

    C800，400

    D900，150

  • 28. 以下关于自愿限售说法错误的有（）。

    A挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售

    B申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见

    C若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交

    D自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理

  • 29. 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。

    A12月31日

    B4月30日

    C6月30日

    D年报披露日

  • 30. 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。

    A连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    B连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

    D连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产

  • 31. 以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条件的是（）。

    A最近一年期末净资产4000万元

    B公开发行后，市值为1.5亿元

    C公开发行后，公司股本总额6亿元，公众股东持股比例为10%

    D公开发行后，公司股本总额3亿元，实际控制人、董事、监事、高级管理人员合计持股比例为80%

  • 32. 下列属于可以收购公众公司情形的是（）。

    A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

    B收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

    C收购人3年前有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

    D收购人为自然人的，存在无民事行为能力或者限制民事行为能力等《公司法》第一百四十六条规定的情形

  • 33. 下列有关收购过渡期说法中错误的是（）。

    A收购人不得进行重大资产重组

    B收购人确有充分理由的改选董事会的，来自收购人的董事不得超过1/3

    C公众公司不得为收购人提供担保

    D公众公司在过渡期内不得发行股份募集资金

  • 34. 投资者申请证券查询业务内容不包括（）。

    A证券持有余额

    B证券持有变更

    C证券冻结情况

    D证券账户变更信息

  • 35. 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为股权构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的为（）。

    A购买股权，未导致公众公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准

    B出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资产总额以及净资产额为准

    C购买股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准

    D出售股权的，其资产总额、资产净额均以该股权的账面价值为准

  • 36. 公众公司在重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露的文件包括（）。

    A实施情况报告书

    B实施情况报告书、独立财务顾问报告

    C实施情况报告书、律师的专业意见

    D实施情况报告书、独立财务顾问报告、律师的专业意见

  • 37. 公司不得直接或者通过（）向董事、监事、高级管理人员提供借款。

    A分公司

    B总公司

    C子公司

    D母公司

  • 38. 公司（）修改公司章程，（）改变经营范围

    A可以；不可以

    B可以；可以

    C不可以；可以

    D不可以；不可以

  • 39. 根据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是（）。

    A对发行公司债券作出决议

    B审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

    C修改公司章程

    D选举和更换由职工代表担任的董事、监事

  • 40. 根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。

    A在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时

    B在董事会秘书不履行召集和主持股东大会会议职责时

    C在董事长不履行召集和主持股东大会会议职责时

    D在代表十分之一以上表决权的股东不履行召集和主持股东大会会议职责时

  • 1. 根据《公司法》规定，以下人员中，可以担任公司监事的是（）。

    A总经理

    B股东

    C工会工作人员

    D业务骨干

  • 2. 下列交易应经精选层挂牌公司董事会审议的是（）。

    A与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.5%以上的交易，且超过500万

    B与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万

    C与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易

    D与关联自然人发生的成交金额在50万元以上的关联交易

  • 3. 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法错误的是（）。

    A发行价格不得低于每股面值

    B发行价格不得低于审议本次定向发行的董事会召开日前20个交易日公司股票均价

    C董事会未确定具体发行价格的，可以只确定发行价格下限

    D涉及股份支付的，挂牌公司应当在定向发行说明书中对本次定向发行是否适用股份支付会计准则进行说明

  • 4. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者涨跌幅限制价格说法错误的是（）。

    A不高于股票面值

    B不低于股票面值

    C不低于股票估值

    D不高于股票估值

  • 5. 投资者买入的股票可以（）。

    A可以在任意一个交易单元上卖出

    B可以在持续督导券商指定的交易单元上卖出

    C通过原买入股票的交易单元委托卖出

    D可以向原买入股票的交易单元发出转托管指令，转托管完成后，在转入的交易单元委托卖出

  • 6. 下列情形的特定事项协议转让，转让的价格应当不低于转让协议签署日该股票大宗交易价格范围的下限。（）

    A与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让

    B转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的

    C外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让

    D行政划转挂牌公司股份

  • 7. 根据《会计法》，有以下行为尚不构成犯罪的，可以处五千元以上五万元以下的罚款（）。

    A滥用职权授意会计人员及其他人员伪造会计账薄

    B编制虚假财务会计报告

    C故意销毁依法应当保存的会计凭证

    D泄露国家秘密、商业秘密

  • 8. 挂牌公司（）应对公司临时报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任。

    A董事长

    B经理

    C财务负责人

    D信息披露负责人

  • 9. 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件（）。

    A董事会决议及其公告文稿

    B监事会决议及其公告文稿

    C高级管理人员书面确认意见

    D监事会的书面审核意见

  • 10. 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件（）。

    A董事会、监事会决议及其公告文稿

    B定期报告全文

    C审计报告(如适用)

    D董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见

  • 11. 下列各项中，属于企业会计信息质量要求的有（）。

    A相关可比

    B全面完整

    C真实可靠

    D历史成本

  • 12. 在资产负债表“负债及所有者权益”方填列的项目是（）。

    A累计折旧

    B长期应付款

    C预付账款

    D预收账款

  • 13. 关于发送纪律处分事先告知书，下列说法正确的是（）。

    A应当发送纪律处分事先告知书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    B应当发送纪律处分事先告知书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务

    C全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需要立即启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分事先告知书

    D纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个交易日内提交书面申辩

  • 14. 全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达（）文件。

    A自律监管措施决定书

    B自律监管措施事先告知书

    C纪律处分事先告知书

    D纪律处分决定书

  • 15. 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售?（）

    A实际控制人

    B董事长

    C董秘

    D职工监事

  • 16. 下列说法正确的有（）。

    A自愿限售是指挂牌公司的公司章程、相关协议或股东承诺等对公司股票约定更长限售期或更高限售比例

    B自愿限售股东应当在自愿限售事实发生之日起三个转让日内，披露自愿限售公告，并于公告披露当日向全国股转公司申请办理股票限售

    C股东应严格遵守自愿限售相关约定或承诺，在达到约定或承诺的解除限售条件前，原则上不得提前解除限售

    D申请办理自愿限售需提交挂牌公司与全体股东共同签字盖章的申请书

  • 17. 以下关于延期复牌说法错误的有（）。

    A重大资产重组停牌的，申请延期复牌时，应明确延期后最晚复牌日，延期原则上不应超过3个月

    B延期复牌申请表最迟于T-1日(T日为延期停牌生效日)15:30前提交至全国股转公司

    C重大不确定事项停牌的，申请延期复牌后，应当至少每10个交易日披露一次延期复牌的原因以及为消除停牌情形相关安排的最新进展

    D重大资产重组停牌时，挂牌公司应通过保密传真机发送重大资产重组延期复牌申请表

  • 18. 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的，挂牌公司应将以下材料报主办券商审查（）。

    A申请表

    B中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件

    C主办券商核查意见

    D挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书

  • 19. A、B、C、D四家精选层挂牌公司披露2022年年报后，分别出现下列情况，其中全国股转公司定期将其调整出精选层的有（）。

    AA公司当年公开发行并进入精选层时，最近两年研发投入合计不足5000万元，该公司2021、2022年净利润均为负，且营业收入均低于5000万元

    BB公司当年进入精选层时，最近两年研发投入合计不足5000万元，该公司2022年净利润为负，且营业收入不足1000万元

    CC公司2022年的财务会计报告被会计师事务所出具了否定意见的审计报告

    DD公司2022年期末净资产为负

  • 20. 下列关于全国股转公司定期层级调整工作的说法，正确的有（）。

    A全国股转公司在定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单

    B挂牌公司在名单公示后可以申请异议

    C挂牌公司申请异议的，可以层级调整所依据的事实认定有误为由提出申请

    D挂牌公司申请异议的，应当在名单公示后的5个交易日内提出

  • 21. 客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解除质押业务？（）

    A中国结算总部

    B中国结算上海分公司

    C中国结算深圳分公司

    D具有业务代理资格的主办券商

  • 22. 下列关于初始登记办理流程的说法，正确的是（）。

    A办理股份初始登记，填写申报明细数据时，应当填写股东股份的取得时间

    B初始登记办结后，挂牌公司可在中国结算网上业务平台下载《股份登记确认书》等登记证明文件

    C挂牌公司将登记证明文件导出PDF，即可下载加盖中国结算业务专用章的登记证明文件

    D挂牌公司需收到中国结算寄送的纸质版登记证明材料方可向全国股转公司申请挂牌

  • 23. 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，视情节轻重应承担的法律责任包括（）。

    A责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

    B行政处罚

    C市场禁入

    D刑事责任

  • 24. 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求（）。

    A募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份可以分别定价，视为两次发行，但应当逐一表决、分别审议

    B募集配套资金部分与购买资产部分发行的股份视为两次发行，应当统一定价，统一审议表决

    C所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格的50%

    D所募资金应当用于支付本次重组交易中的现金对价，支付本次重组交易税费、人员安置费用等并购整合费用

  • 25. 挂牌公司在日常经营活动之外进行的以下哪些资产交易行为，应当被纳入重大资产重组管理（）。

    A购买用于生产经营的土地使用权、房产

    B出售土地使用权、房产

    C购买或出售生产设备

    D向全资子公司或控股子公司增资、新设全资子公司或控股子公司

  • 26. 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。

    A特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

    B特定对象通过认购本次发行的股份取得公众公司的实际控制权

    C特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足6个月

    D特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

  • 27. 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施（）。

    A责令改正

    B出具警示函

    C监管谈话

    D责令公开说明

  • 28. 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行（）。

    A挂牌公司

    B挂牌公司的控股股东、实际控制人

    C挂牌公司的控股子公司

    D挂牌公司的客户

  • 29. 甲公司是一家新三板挂牌公司，在关联交易管理办法中明确了关联股东、董事回避制度。甲公司董事长赵某就甲公司向乙公司投资事宜召开董事会。因其中一名董事张某的妻子在乙公司担任副董事长，张某在本次董事会上未回避表决，有部分股东表示异议。对此，下列选项错误的是（）。

    A本次董事会决议无效

    B赵某可代张某在董事会上表决

    C有异议的股东可以自本次董事会决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销本决议

    D甲公司不能投资于乙公司

  • 30. 国有独资公司的（），未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

    A董事长

    B副董事长

    C董事

    D高级管理人员

  • 1. 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，公司章程可以约定公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制，但应当对相关具体安排作出明确规定。

    A对

    B错

  • 2. 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以发生额作为成交金额。

    A对

    B错

  • 3. 关联方向挂牌公司提供借款，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，挂牌公司对此以不动产进行担保的，可以免于按照关联交易的方式进行审议。

    A对

    B错

  • 4. 核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。

    A对

    B错

  • 5. 经理应该列席董事会会议，监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

    A对

    B错

  • 6. 因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

    A对

    B错

  • 7. 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人可以披露延期认购公告。

    A对

    B错

  • 8. 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

    A对

    B错

  • 9. 发行人应当在股票发行认购完成后15个交易日内聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资手续。

    A对

    B错

  • 10. 采用集合竞价交易的挂牌股票，投资者可以采用限价委托方式和市价委托方式委托主办券商买卖股票。

    A对

    B错

  • 11. 竞价交易方式包括集合竞价和连续竞价两种方式，采取集合竞价方式的股票，其撮合频次由挂牌公司股东大会决定。

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  • 12. 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。

    A对

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  • 13. 挂牌公司可以根据需要经董事会审议通过变更会计师事务所。

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  • 14. 挂牌公司召开董事会会议，但所有提案均被董事会否决，会后无需将董事会决议文件报备主办券商。

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  • 15. 临时股东大会决议公告中均无需包括律师见证意见。

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  • 16. 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。

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  • 17. 与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

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  • 18. 实施出具警示函措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进。

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  • 19. 自律监管与行政监管都是市场监管的重要方式，两者不得相互替代、不得缺位越位。

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  • 20. 挂牌公司根据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。

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  • 21. 挂牌公司应通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂牌公司于R+1日完成现金红利派发，全国股转公司完成除权除息。

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  • 22. 要约收购期限届满后的次一交易日至披露要约收购查询结果期间，被收购挂牌公司股票及其他证券品种应当暂停交易。

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  • 23. 精选层挂牌公司最近一年净利润为负，且营业收入低于3000万元，一定于定期调整中调出精选层。

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  • 24. 全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。

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  • 25. 在协议收购过渡期内，被收购公司董事会提出可能对公司的资产、负债、权益或经营成果造成重大影响的议案，应当提交股东大会审议通过。

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  • 26. 办理股份初始登记业务时，涉及国有股东在挂牌前持有股份的，需提供国有资产监督管理部门的批准文件。

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  • 27. 挂牌公司近期要进行利润分配，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。

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  • 28. 董事、高级管理人员不得兼任监事。

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  • 29. 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，可以没有明确议题。

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  • 30. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产若不负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年，也可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

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