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新三板董秘资格考试试题(一)

新三板董秘资格考试试题(一)

考试总分：99分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：38

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(一)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 关于股份公司监事会主席以及副主席的说法，下列正确的是（）。

    A监事会设主席一人，由参加监事会会议的监事过半数选举产生

    B监事会可以设副主席，由主席任命

    C监事会主席召集和主持监事会会议

    D监事会主席以及副主席不能履行职务或者不履行职务的，监事会不得召开

  • 2. 公司业绩预告、业绩快报公告前（）日内，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。

    A5

    B7

    C10

    D15

  • 3. 挂牌公司提供担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的，应当提交公司股东大会审议。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 4. 某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于（）。

    A1/5

    B1/4

    C1/3

    D1/2

  • 5. 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行人（）时一并披露；主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行（）现场核查，出具核查报告，并在发行人披露（）时一并披露。

    A每半年度；年度报告及中期报告；两次；年度报告

    B每年度；年度报告；一次；年度报告

    C每年度；年度报告；两次；年度报告

    D每半年度；年度报告及中期报告；一次；年度报告

  • 6. 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。

    A下一年度股东大会召开日

    B下一年度董事会大会召开日

    C该年度的12月31日

    D次年度的12月31日

  • 7. 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。

    A发行人或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行

    B发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见

    C失信联合惩戒对象不得收购发行人

    D失信联合惩戒对象可以担任发行人董事、监事和高级管理人员

  • 8. 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。

    A本次发行股票的种类和数量(数量上限)

    B定价方式或发行价格(区间)

    C缴款期限

    D现有股东优先认购安排

  • 9. 发行人将自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金，以下相关说法错误的是（）。

    A应当经公司股东大会审议通过，并经保荐机构同意

    B保荐机构应当对发行人前期资金投入的具体情况或安排发表专项意见

    C应当经公司董事会审议通过，并经保荐机构同意

    D发行人应当及时披露募集资金置换公告

  • 10. 创新层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。

    A+120%(-60%)

    B+150%(-65%)

    C+200%(-70%)

    D+250%(-75%)

  • 11. 挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，严重扰乱正常市场秩序，全国股转公司可以对其采取以下哪项自律监管措施？（）

    A通报批评

    B公开谴责

    C限制证券账户交易

    D给予警告并处罚款

  • 12. 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 13. 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。

    A主办券商应当及时向客户转告有关警示，并保留相关证据

    B主办券商收到全国股转公司作出的暂停证券账户交易决定的，应当在收到决定当日送达当事人

    C全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施

    D全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司董事长发出限制证券账户交易的书面决定

  • 14. 基础层、创新层挂牌公司拟申请变更股票交易方式的，其（）应当就股票交易方式变更事宜作出决议。

    A股东大会

    B董事会

    C监事会

    D战略决策会

  • 15. 精选层股票采取（）交易方式，全国股转系统同时提供开、收盘集合竞价安排。

    A做市交易

    B协议交易

    C连续竞价

    D集合竞价

  • 16. 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于（）分钟内重新报价。

    A2

    B3

    C5

    D7

  • 17. （）负责组织和协调挂牌公司信息披露事务，汇集挂牌公司应当披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。

    A董事

    B监事

    C核心员工

    D信息披露事务负责人

  • 18. 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。

    A资产负债表

    B利润表

    C现金流量表

    D股东权益变动表

  • 19. 负责审计的会计师事务所针对非标意见出具的专项说明中包括的内容不含（）。

    A出具非标准审计意见的依据和理由

    B非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定

    C非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响

    D非标准审计意见涉及事项对公司可持续经营能力的影响

  • 20. 关于主办券商在信息披露中的职责，以下说法正确的是（）。

    A主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查

    B挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息

    C主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充

    D挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个交易日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

  • 21. 任一股东所持公司（）以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，应当及时通知公司并予以披露。

    A3%

    B5%

    C7%

    D10%

  • 22. 下列有关创新层挂牌公司年报信息披露说法正确的一项是（）。

    A财务报表附注参照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定》的相关规定编制

    B必须披露审计机构的审计报酬及持续督导券商的督导费用

    C必须披露审计机构连续服务年限和审计报酬，并参照执行注册会计师定期轮换的相关规定

    D财务报表包括公司近三年的比较式资产负债表、比较式利润表和比较式现金流量表，以及比较式所有者权益(股东权益)变动表和财务报表附注

  • 23. 全国股转公司拟实施下列（）纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。

    A口头警告

    B公开谴责

    C罚金

    D警示函

  • 24. 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书，告知其建议更换的有关任职人员的（）等内容，以及实施监管措施的原因。

    A姓名、职务、具体要求

    B姓名、性别、身份信息

    C姓名、任职期间、公司规章

    D以上均不对

  • 25. 关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（）。

    A中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查

    B中国证监会审查挂牌公司全部申请事项

    C中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动

    D中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查

  • 26. 以下说法不正确的是（）。

    A全国股转系统是全国性证券交易场所

    B全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

    C境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌

    D全国股转系统经国务院批准设立

  • 27. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中错误的是（）。

    A挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查

    B主办券商应对复牌申请表内容进行审查

    C主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商核查意见(如需)和挂牌公司证明材料(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司

    D挂牌公司应在T-2日(复牌日)20点前披露股票复牌公告

  • 28. 挂牌公司获准复牌的，应在（）日20点前披露股票复牌公告。

    AT-5

    BT-3

    CT-2

    DT-1

  • 29. 挂牌公司因申请股票主动终止挂牌，应当在（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)通过（）向全国股转公司申请股票于审议股票主动终止挂牌股东大会股权登记日的次一交易日停牌。

    AT-1，日常业务系统

    BT-2，日常业务系统

    CT-1，保密传真机

    DT-2，保密传真机

  • 30. 某挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成20X8年年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。

    A权益分派董事会议案通过之日

    B权益分派股东大会议案通过之日

    C20X8年12月31日

    D年报披露日

  • 31. 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后，应于（）个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。

    A1

    B2

    C3

    D5

  • 32. A公司采取做市交易，做市商家数为10家。2019年定期层级调整时，该公司因最近有成交的60个做市交易日平均市值超过6亿元成功进入创新层。进入创新层后，下列触发降层情形的是（）。

    A连续120个交易日，股票交易市值平均低于2亿元

    B连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元

    C连续120个交易日，股票交易市值平均低于3亿元

    D连续60个交易日，股票交易市值均低于3亿元

  • 33. 挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。

    A首次披露公开发行文件

    B挂牌委员会审议通过

    C获得行政核准

    D完成公开发行

  • 34. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的公司股本总额不应少于（）万元。

    A2000

    B3000

    C5000

    D6000

  • 35. 股东X、Y、Z、W分别持有甲公司30%、40%、20%和10%的股份，且股东Y、Z、W是一致行动人，则计算股东Y权益变动的持股比例为（）%。

    A40

    B60

    C70

    D100

  • 36. 在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）

    A与股转公司监管员电话预约可转让日

    B与股转公司监管员邮件预约可转让日

    C与中国结算经办人员电话预约可转让日

    D挂牌公司自行确定可转让日

  • 37. 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。

    A50%，50%

    B50%，30%

    C30%，30%

    D30%，50%

  • 38. 公民、法人或其他组织违反规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。

    A责令改正

    B纳入诚信数据库

    C情节严重的，依法追究法律责任

    D监管谈话

  • 39. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年

    A董事、监事、高级管理人员

    B法定代表人

    C总经理

    D高管

  • 40. 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

    A1

    B3

    C5

    D10

  • 1. 股份有限公司监事会行使下列职权（）。

    A依照《公司法》的规定，在一定前提条件下对公司董事、高级管理人员提起诉讼

    B当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

    C对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D向股东大会会议提出提案

  • 2. 关于《公司法》对公司章程中经营范围的规定，以下说法正确是（）。

    A公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

    B公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

    C公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

    D公司变更经营范围应当经股东大会审议通过

  • 3. 下列关于累积投票制的说法，正确的是（）。

    A股份公司股东大会选举董事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

    B股份公司股东大会选举监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制

    C非上市公众公司股东大会选举董事、监事，如实行累积投票制的，应当在章程中对相关具体安排作出明确规定

    D累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有一票表决权

  • 4. 发行人应在定向发行说明书中披露的内容有（）。

    A本次发行募集资金用途及募集资金的必要性、合理性

    B发行对象及发行价格

    C发行股份数量及预计募集资金总额

    D未来三年公司业绩预测

  • 5. 下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。

    A应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计

    B应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计

    C财务报告的有效期为3个月

    D年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计

  • 6. 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以对其采取纪律处分？（）

    A夸大宣传，或者以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    B泄露询价、定价信息

    C以任何方式操纵发行定价、劝诱投资者抬高报价或干扰投资者正常报价和申购

    D以提供透支、回扣或全国股转公司认定的其他不正当手段诱使他人申购股票

  • 7. 采取做市交易方式的股票，挂牌公司申请变更为集合竞价交易方式的，应当符合以下条件（）。

    A该股票所有做市商均已满足《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》关于最低做市期限的要求

    B所有做市商均同意退出做市

    C一半以上做市商均同意退出做市

    D大部分做市商均同意退出

  • 8. 发生异常交易行为的投资者出现以下哪些情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（）

    A实施异常交易行为涉嫌影响股票成交价的

    B实施异常交易行为涉嫌市场操纵的

    C最近六个月内曾被全国股转公司现场调查的

    D最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施

  • 9. 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些事项予以重点监控？（）

    A涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

    B可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常转让行为

    C参与无价格涨跌幅限制的股票交易

    D股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形

  • 10. 以下说法正确的是（）。

    A股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，全国股转系统按照挂牌公司所属市场层级确定其股票集合竞价撮合频次

    B股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，挂牌公司按照股东大会决议确定股票集合竞价撮合频次

    C采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司所属市场层级调整时，全国股转系统将在其市场层级调整生效当日对其股票的撮合频次进行调整

    D采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司所属市场层级调整时，其股票的撮合频次按照股东大会决议确定是否调整

  • 11. 董事会决议涉及（）信息，公司应当在董事会决议后及时披露董事会决议公告和相关公告。

    A公司设置、变更表决权差异安排

    B公司股票拟在境内外其他证券交易场所上市

    C提供担保

    D员工开除

  • 12. 挂牌公司（）对公司的信息披露负主要责任。

    A董事长

    B经理

    C信息披露事务负责人

    D财务负责人

  • 13. 基础层、创新层公司年度报告中融资及分配情况中，必须披露的项目有（）。

    A最近三个会计年度内的股票发行情况

    B优先股发行情况

    C公开发行债券情况

    D资本公积转增股本

  • 14. 关于纪律处分事先告知书，以下正确的是（）。

    A拟实施通报批评的纪律处分，应当向监管对象发送纪律处分事先告知书

    B全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急，需立即实施监管措施的，可不向监管对象发送纪律处分事先告知书

    C纪律处分事先告知书可以向监管对象说明拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则

    D纪律处分事先告知书应当告知监管对象其有权在收到该意向书之日起十个交易日内提交书面申辩

  • 15. 以下说法正确的有（）。

    A挂牌公司因违法违规行为被全国股转公司实施纪律处分的，挂牌公司或其他相关主体在最近12个月内不得进入创新层

    B挂牌公司被采取纪律处分的，相关信息将被记入证券期货市场诚信档案数据库

    C主办券商被采取通报批评纪律处分的，根据主办券商执业质量评价标准扣4点

    D主办券商被采取通报批评纪律处分的，全国股转公司将把该违规行为报告中国证监会

  • 16. 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有（）。

    A向全国股转公司撤回申请股票终止挂牌

    B按照规定补充披露年度或者半年度报告

    C终止重组事项

    D重大事项已经披露并充分提示相关风险

  • 17. 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。

    A每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的25%

    B离职后就可以自由买卖公司股份

    C每年出售股份数不超过本人所持公司股份总数的33%

    D离职后半年内不得出让所持股份

  • 18. 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。

    A向证券交易所申请股票上市

    B未在规定期限内披露年度报告

    C向全国股转公司主动申请终止挂牌

    D未在规定期限内披露半年度报告

  • 19. 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。

    A某挂牌公司最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据)分别为1000万元、2000万元，最近两年加权平均净资产率平均值为10%，股本总额为3000万元，可以进入创新层

    B某挂牌公司最近60个有成交的集合竞价交易日的平均市值为9亿元，股本总额为6000万元，可以进入创新层

    C某申请挂牌公司在挂牌时即采取做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值8亿元，股本总额6000万元，做市商家数6家，一定可以进入创新层

    D某挂牌公司最近两年净利润(以扣除非经常性损益前后孰高者为计算依据)为2000万元、3000万元，最近两年加权平均净资产率平均值为10%，股本总额为3000万元，一定可以进入创新层

  • 20. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于营业收入相关指标要求的有（）。

    A最近两年年均营业收入平均增长率不低于50%

    B最近两年营业收入持续增长

    C最近两年营业收入平均不低于6000万元

    D股本总额不少于2000万元

  • 21. 某挂牌公司2018年进入创新层(非仅通过市值条件)，2020年，该公司更正2019年年报，出现下列（）情形的，将触发创新层降层情形。

    A更正后的净利润为负值

    B更正后的期末净资产为负值

    C更正后的净利润为负值，且当年营业收入低于1000万元

    D其他三项都是

  • 22. 收购人不得收购公众公司的情况包括（）。

    A收购人负有尚未到期的数额巨大债务

    B收购人为自然人，所负数额较大的债务到期未清偿

    C收购人最近2年严重环保违法

    D收购人为14岁少年

  • 23. 下列未触发收购报告书披露情形的是（）。

    A挂牌公司A的股东甲持股比例为20%，因公司原第一大股东乙减持股份而成为第一大股东

    B挂牌公司B原共同实际控制人为自然人甲、乙、丙，均担任公司董事，日前，丙从公司离职，将其持有股份转让给甲、乙

    C挂牌公司C的控股股东甲公司持股45%，乙公司收购甲公司的控制权

    D挂牌公司D的实际控制人甲将其持有的挂牌公司股份在其控制的企业之间进行转让，导致第一大股东发生变化

  • 24. 某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确的是（）。

    A甲说：解除限售登记业务办理过程中，需要进行信息披露，并且需要挂牌公司根据中国结算的通知要求，自行确定解除限售股份的可转让日

    B乙说：如果你们准备将解除限售股份的可转让日定在周四，那么最迟周三在全国股转公司的网站上进行公告，周四再公告就来不及了

    C丙说：我们在中国结算网上业务平台进行了解除限售登记的申报，但是全国股转公司出具的本次解除限售的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始处理

    D丁说：中国结算有官方热线电话4008-058-058，如果有问题可以先看业务指南，仍无法解决的，可以拨打这个电话

  • 25. 挂牌公司“通过其他方式进行资产交易”，以下哪些情形可能构成重大资产重组（）。

    A以认缴、实缴等方式与他人新设参股企业，或对已设立的企业增资或者减资

    B接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

    C受托经营、租赁其他企业资产或将经营性资产委托他人经营、租赁

    D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形

  • 26. 关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。

    A全国股转系统对公众公司重大资产重组实施自律管理

    B中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理

    C中国证监会将公众公司重大资产重组中的当事人的违法行为和整改情况记入诚信档案

    D全国股转系统对公众公司重大资产重组实施监督管理

  • 27. 关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。

    A交易标的资产属于同一交易方所有或者控制

    B交易标的资产属于相同或者相近的业务范围

    C交易标的属于中国证监会认定的其他同一或相关资产情形

    D交易标的属于全国股转系统认定的其他同一或相关资产情形

  • 28. 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的表述，正确的有（）。

    A公司对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，可能构成原重组方案重大调整

    B支付手段发生变更的，一定构成重组方案的重大调整

    C构成原方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，并重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序

    D构成原方案重大调整的，应当在董事会审议通过后重新提交股东大会审议，但不需要重新履行申请暂停转让、内幕知情人报备、信息披露及申请恢复转让等程序

  • 29. 根据《公司法》的规定，（）必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    A修改公司章程

    B股票发行

    C变更公司形式

    D购买理财产品

  • 30. 根据《公司法》的规定，股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。

    A公司名称和住所

    B公司股份总数、每股金额和注册资本

    C公司利润分配办法

    D公司的通知和公告办法

  • 1. 挂牌公司可以为职工代表监事提供资金，但必须收取资金占用费。

    A对

    B错

  • 2. 挂牌公司以现金方式认购关联方公开发行的股票，可以免予按照关联交易的方式进行审议。

    A对

    B错

  • 3. 关联交易的价格原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。

    A对

    B错

  • 4. 精选层公司拟与关联法人发生一笔成交金额为280万元，占公司最近一期经审计总资产0.7%的关联交易，该笔关联交易应当经董事会审议。

    A对

    B错

  • 5. 无民事行为能力或者限制民事行为能力人，可担任公司的董事、监事、高级管理人员，只不过不能行使表决权。

    A对

    B错

  • 6. 发行人在定向发行前存在表决权差异安排的，应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运行情况。

    A对

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  • 7. 如收购人控制的企业中包含其他具有金融属性的企业，或收购人自身为其他具有金融属性的企业，则收购人不得收购挂牌公司。

    A对

    B错

  • 8. 采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受做市商的做市申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。

    A对

    B错

  • 9. 挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票交易方式。

    A对

    B错

  • 10. 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的3个交易日内做出是否予以确认的决定（）

    A对

    B错

  • 11. 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格低的价格买入股票。

    A对

    B错

  • 12. 挂牌公司的信息披露文件采用中文文本。如有需要，也可以只采用外文文本。

    A对

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  • 13. 挂牌公司发生控股股东或其关联方占用资金的，应当至少每半年发布一次提示性公告，披露违规资金占用的解决进展情况。

    A对

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  • 14. 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。

    A对

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  • 15. 基础层、创新层挂牌公司披露定期报告时，应采用数据列表方式，提供截至本年度末公司近3年的主要会计数据和财务指标。

    A对

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  • 16. 内幕交易行为给投资者造成损失的，无需承担赔偿责任。

    A对

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  • 17. 为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。

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  • 18. 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

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  • 19. 行政监管与自律监管都是对挂牌公司等市场主体的监管，两者可以互相替代。

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  • 20. 全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。

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  • 21. 申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。

    A对

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  • 22. 挂牌公司董事、监事和高级管理人员参与认购公司的股票，可以自愿申请限售其认购股票75%的部分。

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  • 23. 挂牌公司应在R-1日12点前完成权益分派相关款项的划拨。

    A对

    B错

  • 24. 李某为挂牌公司董事，其所持股份因司法裁决非交易过户至赵某名下，赵某不存在限售情形，则赵某可以申请对该部分股份解除限售。

    A对

    B错

  • 25. 在进行挂牌公司收购时，收购人包括投资者及其一致行动人。

    A对

    B错

  • 26. 公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。

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  • 27. 挂牌公司应当在重大资产重组事项首次董事会召开后2个转让日内，按《重组管理办法》及相关规范性文件的要求制作并披露相关的信息披露文件。

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  • 28. 2017年6月，甲公司拟聘请李某担任公司董事，经核查，李某因个人责任导致其经营的公司破产清算，清算工作于2014年4月完成，截止目前李某已符合担任董事要求。

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  • 29. 2017年6月1日，甲公司召开临时股东大会。公司总股本3000万元，根据股权登记日股东名册显示，甲公司共有165名股东，会议当天参加会议的股东共85人，持有有表决权股票2000万股，会议就公司增加注册资本的的议案进行投票表决，经过投票持有有表决权股份1500万股同意此议案，此议案最终未获通过。

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