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新三板董秘资格考试试题(三)

新三板董秘资格考试试题(三)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：11

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格考试试题(三)专为主要考取新三板董秘资格证的伙伴提供，超多新三板董秘资格证新题等你来做。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。

    A1/2

    B1/3

    C1/4

    D2/3

  • 2. 根据《公司法》规定，股份公司董事会定期会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。

    A五

    B十

    C十五

    D二十

  • 3. 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求（）向人民法院提起诉讼。

    A董事会

    B监事会

    C董事长

    D监事会主席

  • 4. 关于股东大会的说法，以下错误的是（）。

    A股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构

    B公司董事会履行与股东大会相同的职能

    C股东大会的职能包括决定公司的经营方针和投资计划

    D由于股东大会是公司的最高决策机关，除了由职工代表担任的董事、监事外，其他的董事、监事都是由股东大会决定的，有关董事、监事的报酬事项也是股东大会决定的

  • 5. 下列哪一项不属于需要召开临时股东大会的情形？（）

    A董事人数不足5人

    B公司未弥补的亏损达到实收股本总额1/3时

    C单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时

    D监事会提议召开时

  • 6. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中公司总股本的计算标准是（）。

    A本次发行董事会召开当日的普通股总股本

    B本次发行股东大会股权登记日的普通股总股本

    C本次发行股东大会召开当日的普通股总股本

    D向全国股转公司报送本次定向发行申请文件当日的普通股总股本

  • 7. 对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为（）。

    A董事会召开之前

    B董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前

    C股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前

    D股东大会召开之后，认购公告披露之前

  • 8. 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。

    A同时

    B1个交易日内

    C2个交易日内

    D3个交易日内

  • 9. 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中不正确的是（）。

    A私募投资基金管理人自身参与股票定向发行的，其完成登记不作为相关环节审查的前置条件

    B已完成登记的私募投资基金管理人管理的私募投资基金参与股票定向发行的，其完成备案不作为相关环节审查的前置条件

    C私募投资基金未完成备案，但其管理人已完成登记的，管理人需出具承诺函，并明确具体(拟)完成备案的时间

    D管理人未完成登记的私募基金参与股票定向发行的，其完成备案不作为股票定向发行相关环节审查的前置条件

  • 10. 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

    A1

    B2

    C3

    D6

  • 11. 关于在除权(息)日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。

    A“XR”代表除权

    B“XD”代表除息

    C“DR”代表除权并除息

    D“N”代表没有除权除息

  • 12. 对于全国股转公司对挂牌公司披露信息中存在问题的问询，挂牌公司应及时回复。（）应当对挂牌公司的回复进行审查。

    A会计师事务所

    B律师事务所

    C财务负责人

    D主办券商

  • 13. 股份公司在增资扩股时，如有新投资者进入，新投资者缴纳的出资额超过其在注册资本中所占份额的部分，应计入（）科目核算。

    A盈余公积

    B资本公积

    C其他应付款

    D实收资本

  • 14. 挂牌公司应当与全国股转公司约定定期报告的披露时间，全国股转公司根据（）统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

    A预约情况

    B时间优先原则

    C挂牌年费是否缴纳原则

    D重要性原则

  • 15. 挂牌公司由（）负责信息披露管理事务。

    A董事长

    B总经理

    C财务负责人

    D信息披露事务负责人

  • 16. 关于挂牌公司信息披露，以下说法错误的是（）。

    A除特别要求外，信息披露的及时性原则是指，自起算日或者触及信息披露义务时点的两个交易日内

    B控股股东、实际控制人或其关联方占用挂牌公司资金的，挂牌公司应及时披露

    C挂牌公司主要资产被查封、扣押、冻结的，公司应当及时披露

    D挂牌公司监事被司法纪检部门采取强制措施，属于其个人行为，挂牌公司可免于披露

  • 17. 下列哪种情形不能认定为拥有挂牌公司控制权？（）

    A持有挂牌公司50%以上股份的控股股东

    B通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

    C可以实际支配挂牌公司股份表决权超过20%

    D依其可实际支配挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会产生重大影响

  • 18. 下列事项不是必须发布专项临时公告的是（）。

    A变更律师事务所

    B变更会计师事务所

    C购买、出售重大资产

    D变更董事

  • 19. 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。

    A约见谈话

    B要求提交书面承诺

    C出具警示函

    D通报批评

  • 20. 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。

    A《公司法》

    B《证券法》

    C《行政处罚法》

    D《非上市公众公司监督管理办法》

  • 21. 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，最晚应于（）日披露权益分派延期实施公告。

    AR-3

    BR-2

    CR-1

    DR

  • 22. 挂牌公司通过中国结算派发现金红利的，中国结算于（）日将现金红利派发至股东账户，全国股转公司完成除息处理。

    AR-4

    BR-2

    CR

    DR+1

  • 23. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟进行权益分派，以下哪种方案不可行（）。

    A每10股派发现金1.8元

    B每10股派发现金1.9元

    C每10股派发现金2元

    D每10股派发现金2.1元

  • 24. 王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万股，2015年11月20日参与公司定增认购了100万股，2015年12月累计转让40万股，假设不存在其他限售情形，2016年1月可申请解限股票数额（）。

    A0股

    B30万股

    C40万股

    D50万股

  • 25. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构（）的，挂牌公司不得进入精选层。

    A行政处罚或行政监管措施，纪律处分

    B行政处罚或行政监管措施，公开谴责

    C行政处罚，纪律处分

    D行政处罚，公开谴责

  • 26. 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，应当满足：公开发行后，股东人数不少于（）人，公众股东持股比例不低于公司股本总额的（）%；公司股本总额超过4亿元的，公众股东持股比例不低于公司股本总额的（）%。

    A200，30，15

    B200，25，10

    C300，30，15

    D300，25，10

  • 27. 关于挂牌公司进入创新层应当满足的发行融资要求，以下说法正确的是（）。

    A指挂牌以来完成发行融资，包括挂牌同时发行情形

    B不包括优先股发行融资金额

    C融资额计算包含非现金资产认购部分

    D发行融资的完成时间以新增股份挂牌登记日为准

  • 28. 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。

    A被收购公司的董事、监事、高级管理人员可以区别对待不同的收购人

    B被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益

    C被收购公司董事会不得滥用职权对收购设置不适当的障碍

    D被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助

  • 29. 协议收购过渡期内，收购人对公众公司董事会的影响表述正确的是（）。

    A收购人不得改选公众公司董事会

    B收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过1/2

    C收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过1/3

    D收购人有充分理由可以改选董事会，但来自收购人的成员不得超过2/3

  • 30. 自然人甲直接持有某公众公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有该公众公司10%的股份，此外，甲的配偶控制的丙公司持有该公众公司15%的股份，那么甲在该公众公司中持有的权益为（）%。

    A35

    B50

    C58

    D60

  • 31. 挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当提供什么申请材料？（）

    A已披露的关于召开股东大会的通知公告

    B已披露的股东大会决议公告

    C已披露的董事会决议公告

    D已披露的股票发行认购公告

  • 32. 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。

    A质权方和出质方均需到现场办理

    B质权方和出质方均无需到现场办理

    C只有质权方需到现场办理

    D只有出质方需到现场办理

  • 33. 挂牌公司与交易对方虽未达成实质意向，但在相关（）前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让。

    A总经理工作会议

    B董事会决议公告

    C股东大会决议公告

    D初步意向书签订

  • 34. 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。

    A挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见

    B独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见

    C如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见

    D挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露

  • 35. 根据《公司法》的规定，（）不属于股份有限公司的董事长的职权范围。

    A主持股东大会

    B召集、主持董事会会议

    C任命总经理

    D检查董事会决议的实施情况

  • 36. 根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方式包括（）

    A连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

    B连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

    C连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

    D连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东，可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

  • 37. 根据《公司法》的规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，以下说法正确的是（）。

    A公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记

    B公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的，无需在工商登记部门办理变更登记

    C公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过

    D公司变更经营范围应当经董事会审议通过，无需提交股东大会审议

  • 38. 根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？（）

    A未成年的公司员工

    B因贪污被判处刑罚，执行期满逾五年

    C公司董事

    D个人所负数额较大的债务到期未清偿

  • 39. 根据《公司法》规定，不属于经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的事项有（）。

    A修改公司章程

    B增加或者减少注册资本

    C合并、分立、解散或者变更公司形式

    D变更公司经营范围

  • 40. 根据《公司法》规定，董事会和监事会不能履行召开股东大会会议职责时，连续（）日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

    A30

    B60

    C90

    D120

  • 1. 根据《公司法》的规定，以下关于累积投票制的表述，正确的是（）。

    A股东大会选举监事不能采用累积投票制

    B累积投票制是指每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用

    C采用累积投票制可以在公司章程中约定

    D股份公司必须采用累积投票制

  • 2. 股东大会不得对（）提案进行表决并作出决议。

    A股东大会通知中未列明

    B不符合法律法规规定的提案

    C不符合公司章程规定的提案

    D单独或合计持股达到3%的股东在股东大会召开10日前提出的临时提案

  • 3. 挂牌公司董事会中的职工代表由公司职工通过（）产生。

    A职工代表大会选举

    B职工大会选举

    C股东(大)会选举

    D其他形式民主选举

  • 4. 某公司2017年6月1日召开创立大会暨2017年第一次临时股东大会，大会选举产生第一届董事会，第一届董事会通过选举产生董事长王某，下面对公司董事长任职及职责描述正确的是（）。

    A董事长王某提名职工监事孙某

    B董事长王某计划召集第一届董事会第二次会议

    C董事长王某任命张某为公司总经理

    D董事长王某主持股东大会

  • 5. 股东大会就股票定向发行作出的决议，至少应当包括下列事项（）。

    A本次发行股票的种类和数量(数量上限)股东大会

    B决议的有效期

    C定价方式或发行价格(区间)

    D募集资金用途

  • 6. 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（）

    A采用询价方式的，有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量

    B预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准

    C发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价

    D发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形

  • 7. 下列人员在公开发行后需要进行股份限售的是（）。

    A发行人控股股东的朋友A，持有发行人5%的股份

    B发行人控股股东的朋友B，持有发行人10%的股份

    C发行人实际控制人的儿子C，持有发行人5%的股份

    D发行人股东D持有发行人5%的股份，同时其个人独资企业持有发行人5%的股份

  • 8. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司重点监控的异常交易行为？（）

    A不以成交为目的，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格的

    B无价格涨跌幅限制的股票，申报价格明显异常的

    C以跌幅限制价格进行大笔申报，致使股票成交价格达到跌幅限制的

    D投资者与做市商合谋影响股票收盘价的

  • 9. 全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，某股票前收盘价为10，则以下价格的申报为有效申报（）。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 10. 全国股转系统接受限价申报的时间为每个交易日的（）。

    A9:00-11:30

    B9:15-11:30

    C9:30-11:30

    D13:00-15:00

  • 11. 以下交易数量的挂牌股票可以进行大宗交易（）。

    A100万股

    B500万股

    C1000万股

    D2000万股

  • 12. 创新层挂牌公司发生的交易(除提供担保外)达到下列标准的，应当及时披露（）。

    A成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的9%

    B成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的12%

    C成交金额500万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的15%

    D成交金额100万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的10%

  • 13. 公司、企业进行会计核算不得有下列行为：（）。

    A随意改变资产、负债、所有者权益的确认标准或者计量方法

    B不列或者少列费用、成本

    C按照准则的要求进行会计政策变更

    D随意调整利润的计算、分配方法

  • 14. 以下情形，公司应该以临时公告的形式及时披露的有（）。

    A公司发生达到《挂牌公司信息披露规则》规定披露标准的租入或租出资产

    B公司发生债务违约

    C控股股东、实际控制人无法取得联系

    D公司主要银行账号被冻结

  • 15. 以下属于挂牌公司年度报告强制披露的内容包括（）。

    A关联方资金占用

    B关联交易性质与金额

    C挂牌公司及其他信息披露义务人的承诺及履行情况

    D本年度末被抵押、质押的资产情况

  • 16. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，具体包括有（）。

    A公司分配股利或者增资的计划

    B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

    C公司发生重大亏损或者重大损失

    D公司董事长或者经理无法履行职责

  • 17. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的（）负责。

    A真实性

    B准确性

    C完整性

    D及时性

  • 18. 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》，以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是（）。

    A未对市场造成实际影响的

    B自查发现并主动报告的

    C已经实施有效措施消除不良影响的

    D积极配合全国股转公司实施相关措施的

  • 19. 关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。

    A挂牌公司董事、监事及高级管理人员因定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等原因新增股票的，应对新增股票数额的75%进行限售

    B新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额

    C挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，以其所持本公司的股票总额为法定限售数额

    D挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任前持有的有限售条件股票，在离任时剩余的约定限售期间大于六个月的，约定限售期截止前，不得申请解限售

  • 20. 以下关于权益分派说法正确的有（）。

    A挂牌公司应当在股东大会审议通过权益分派方案6个月内应完成权益分派实施工作

    B挂牌公司未能在规定期限内实施权益分派的，公司董事会应于期限届满前披露关于未能按期实施权益分派的致歉公告，公告中应说明未按期实施的具体原因及后续安排

    C审议权益分派预案的股东大会决议公告中应确定权益分派的股权登记日

    D权益分派实施公告中需明确披露通过权益分派方案的股东大会届次及日期，合计派送红股、转增或派发现金红利情况，并与基准日财务数据进行比较

  • 21. 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形的，自被调整至基础层后的24个月内不得再进入创新层或精选层。（）

    A因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政监管措施

    B因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司公开谴责

    C因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政处罚

    D因信息披露文件存在虚假记载受到全国股转公司纪律处分

  • 22. 甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。

    A甲公司出纳的哥哥

    B甲控股股东的另一子公司

    C甲公司的财务总监

    D为甲投资公司收购公司乙提供借款的非银行法人

  • 23. 收购要约期限内，收购人不得（）。

    A变更要约

    B撤销要约

    C卖出被收购公司股票

    D以要约规定以外的形式和超出要约的条件购入标的公司股票

  • 24. 投资者在公众公司中拥有权益的包括（）。

    A直接持股

    B间接持股

    C无实际表决权的股份

    D一致行动人持有的股份

  • 25. 下列关于权益计算的说法，正确的是（）。

    A甲持有挂牌公司13%股份，其控制的另一家公司持有挂牌公司6%股份，则甲拥有权益为19%

    B乙持有挂牌公司28%股份，并同时担任一家合伙企业的执行事务合伙人，该合伙企业持有挂牌公司12%，则乙拥有权益的股份比例为40%

    C丙持有挂牌公司34%股份，其参股10%的一家公司持有该挂牌公司24%股份，则丙拥有权益的股份比例为58%

    D丁持有挂牌公司股份51%，其一致行动人戊持有挂牌公司2%股份，则丁拥有权益的股份比例为53%

  • 26. 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2019年第78号)，以下关于个人股东、投资基金股东股息红利征税标准的表述，正确的是？（）

    A持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额

    B持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂减按50%计入应纳税所得额

    C持股期限超过1年的，其股息红利所得暂免征收个人所得税

    D无论股东持股期限是多长时间，均按照相同的应纳税所得额扣缴个人所得税

  • 27. 挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？（）

    A送红股

    B派发现金红利

    C以发行溢价形成的资本公积转增股本

    D以其他资本公积转增股本

  • 28. 下列关于ukey到期更换的操作，正确的是（）。

    A在发送ukey更换申请时，需要确认法定代表人、公司名称等关键信息与系统中一致

    Bukey更换资料中的授权委托书签发日期可以不写或晚于授权开始日期

    Cukey更换需要在证书到期前至少提前一个月提交申请

    Dukey更换资料中的授权委托书有效期不得少于两个月

  • 29. 挂牌公司为（）提供担保的，其应当提供反担保。

    A控股股东

    B实际控制人

    C控股股东、实际控制人的关联方

    D高级管理人员

  • 30. 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的（）的情况。

    A任职

    B职业经历

    C家庭构成

    D持有公司股票

  • 1. 所有者权益是指企业资产扣除负债后由所有者享有的剩余权益。

    A对

    B错

  • 2. 董事会成员中应当有公司职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

    A对

    B错

  • 3. 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

    A对

    B错

  • 4. 监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用应自行承担。

    A对

    B错

  • 5. 监事会可以对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

    A对

    B错

  • 6. 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心员工定向发行股票，连续12个月内发行的股份未超过公司总股本10%且融资总额不超过2000万元的，无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书”中“连续12个月内发行的股份”中的“股份”指普通股和优先股的合计数。

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  • 7. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的重大资产重组”按《挂牌公司重大资产重组业务问答》第十二条的规定界定。

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  • 8. 投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。

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  • 9. 采取连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者以涨幅限制价格进行大笔申报，致使股票成交价格维持涨幅限制的行为，全国股转公司予以重点监控。

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  • 10. 大量进行高买低卖交易属于可能影响股票转让价格的异常转让行为。

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  • 11. 某挂牌股票挂牌时采用做市交易方式，则挂牌后其他做市商可以随时后续加入为该股票提供做市报价服务。

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  • 12. 特定事项协议转让可以以任意价格进行。

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  • 13. 投资者在一段时间内反复实施异常交易行为的，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施（）

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  • 14. 转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的特定事项协议转让，转让价格可以为零。

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  • 15. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动的，公司可自行编制相应公告，并在信息披露文件报送端上传公告。

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  • 16. 披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得晚于上一年的年度报告。

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  • 17. 全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查，履行持续督导职责。

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  • 18. 实施要求提交书面承诺措施的，由业务部门通知监管对象，告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。

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  • 19. 在区域性股权转让市场进行股权非公开转让的公司，不需符合任何条件，可以直接申请在全国股转系统挂牌公开转让股份。

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  • 20. 某挂牌公司的公司章程未规定可不按持股比例进行分派，但股东大会审议通过可向特定股东进行利润分配。审议通过后两个月内，权益分派实施完毕。

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  • 21. 挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层。

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  • 22. 挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且年均复合增长率不低于30%，最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。

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  • 23. 精选层挂牌公司触发降层情形的，应当直接调整至基础层。

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  • 24. 精选层挂牌公司未能在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告的，应当被调出精选层。

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  • 25. 甲公司股东A、B、C签署了一致行动协议，A、B、C分别持股40%，30%，20%。现A将30%的股份转让给C。因甲公司的实际控制人没有发生变化，因此不视为《收购管理办法》第十六条规定的收购事项。

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  • 26. 如果投资者取得挂牌公司总股份50%以上且无其他协议安排，则该投资者应按照《收购管理办法》关于控制权变动的规定进行信息披露。

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  • 27. 收购人收购后成为公司第一大股东或者实际控制人的，其持有的被收购公司股份在收购完成后24个月内不得转让。

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  • 28. 在挂牌公司收购中，在收购人公告被收购公司收购报告书至收购完成，财务顾问应当持续督导收购人。

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  • 29. 投资者可以在中国结算上海分公司、深圳分公司柜台办理新三板市场挂牌公司股份的质押(或解除质押)业务。

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  • 30. 出于便于决策等考量，挂牌公司控股股东、实际控制人可以调阅或要求挂牌公司向其报告公司未公开的重大信息。

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