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证券发行与承销考试试题(九)

证券发行与承销考试试题(九)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：127

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(九)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A保荐人(主承销商)

B发行人律师

C承担审计业务的会计师事务所

D中国证监会

2. 董事、监事、高级管理人员非经(　)书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。

A股东大会

B监事会

C董事会

D董事长

3. 股利分配政策方面，发行人应披露(　　)。

A近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B实际股利分配情况

C发行后的股利分配政策

D近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

4. 下列说法错误的是(　　)。

A在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件

B股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同

C发行人必须在成交(收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任

D上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的

5. 初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对(　　)进行同比例配售。

A网下有效申购总量

B网下配售数量

C全部有效申购

D申购总量

6. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在近(　　)个月内受到中国证监会行政处罚，或者近(　　)个月内受到证券交易所公开谴责。

A12，12

B36，12

C36，36

D12，36

7. 申请首次公开发行股票的公司应按(　　)的要求制作申请文件。

A《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

8. (　　)方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。

A全额预缴款、比例配售、余款即退

B全额预缴款、比例配售、余款转存

C与储蓄存款挂钩

D上网竞价方式

9. 经(　　)确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A国家土地管理部门

B国务院

C资产评估机构

D中国证监会

10. 发行人和主承销商必须在(　　)前将确定的发行价格进行公告。

A股票配售

B资金入账

C资金解冻

D网上发行

11. 发行人应当遵循(　　)原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A准确性

B重要性

C完整性

D及时性

12. 拟改组企业应聘请()作为企业股份制改组的财务顾问，并向该公司(机构)提供本企业的基本情况。

A中国证监会

B中国人民银行

C具有改组经验的证券公司

D财政部

13. 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第(　　)个工作日向中国证监会提交书面说明。

A1

B2

C3

D4

14. 有限责任公司具有(　　)的特点。

A人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

B资合、封闭及设立程序简单

C资合、开放性及设立程序相对复杂

D人合兼资合、封闭及设立程序简单

15. 发审委委员为(　　)名，发审委设会议召集人(　　)名。

A20，5

B25，3

C25，5

D20，3

16. 找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司价值的方法是()。

A现金流量法

B可比公司价值定价法

C账面价值法

D重置成本法

17. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注外商投资股份公司(a股并购25%或以上)

A5

B8

C10

D15

18. 可转债的最长期限为()年。

A5

B6

C10

D15

19. 拟上市公司开展改组工作，一般以(　　)为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召开工作协调会。

A财务顾问

B会计师事务所

C律师事务所

D评估机构

20. 公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以()的方式投入上市公司。

A国家股

B出让

C社会公众股

D国有法人股

1. 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(　　)。

A净资本为人民币4000万元

B公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

C近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

2. 个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。

A具备3年以上保荐相关业务经历

B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D未负有数额较大到期未清偿的债务

3. 下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。

A有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金

B有限责任公司中股东不可以随便转让自己的股权;在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权

C有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证

D有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必须设立董事会

4. 外商投资企业必须符合下列()条件才能作为发起人。

A已全部认缴出资额

B已经完成原审批项目

C出资额必须在200万以上

D在中国境内生产经营2年以上

5. 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有()条件。

A是合法的股份有限公司

B持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)

C主要资产不存在重大权属纠纷

D生产经营合法

6. 上市公司股东大会可审议批准(　　)担保事项。

A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

B公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

D单笔担保额超过近1期经审计净资产10%的担保

7. 拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括(　　)。

A拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策

B拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户

C拟发行上市公司可与其股东单位联合对外签订合同

D拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

8. 根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为(　　)。

A内容与格式准则

B编报规则

C规范问答

D个案意见与案例分析

9. 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露(　　)文件和事项。

A上市公告书

B公司章程

C上市保荐书

D上市计划书

10. 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有(　　)情形。

A被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

B近48个月内受到中国证监会行政处罚

C近2年内受到证券交易所公开谴责

D涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

11. 在主板上市公司首次公开发行股票，主体资格应符合(　　)。

A发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司

B发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上

C发行人近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

12. 信息披露应坚持(　)原则。

A及时性

B准确性

C完整性

D真实性

13. 询价分为(　　)和(　　)两个阶段。

A初步询价

B再次询价

C累计投标询价

D逐步投标询价

14. 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是(　　)。

A发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件

B发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责

C发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

15. 首次公开发行公司的(　　)必须出席公司推介活动。

A控股股东

B董事长

C董事会秘书

D总经理

16. 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送(　)。

A公司章程

B金融债券发行申请报告

C募集说明书

D发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

17. 创立大会由(　　)组成。

A发起人

B认股人

C董事

D经理

18. 董事的职权有(　　)。

A出席董事会

B行使表决权

C报酬请求权

D签名权

19. 公司清算时，公司财产在分别支付(　　)后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

A清算费用和职工的工资

B缴纳所欠税款

C社会保险费用和法定补偿金

D清偿公司债务

20. 下列()情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

A投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份

B已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份

C拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%

D拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

1. 发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。(　　)

A对

B错

2. 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后—年内的权利和义务。(　　)

A对

B错

3. 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。(　　)

A对

B错

4. 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素。()

A对

B错

5. 发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的，股权应不存在争议及潜在纠纷且发起人能够控制。()

A对

B错

6. 产权界定是指国家依法划分财产收益权和经营权等产权归属。()

A对

B错

7. 首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。(　)

A对

B错

8. 如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。(　　)

A对

B错

9. 招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并载明发行人、保荐人、主承销商的名称和住所。(　　)

A对

B错

10. 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。(　　)

A对

B错

11. 国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。(　　)

A对

B错

12. 发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售。()

A对

B错

13. 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。(　　)

A对

B错

14. 中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。(　　)

A对

B错

15. 中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。(　　)

A对

B错

16. 证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。(　　)

A对

B错

17. 金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。(　)

A对

B错

18. 境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。()

A对

B错

19. 出现竞争要约需要延长收购期限的，可以不用追加履约保证金。()

A对

B错

20. 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。(　　)

A对

B错

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