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证券发行与承销考试试题(二)

证券发行与承销考试试题(二)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：486

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(二)，还有专业的答案解析！

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(　　)万元，净利润以扣除非经常性损益前后较(　　)者为计算依据。

A3000，低

B5000，低

C3000，高

D5000，高

2. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，长期限不超过(　　)的有价证券。

A90天

B半年

C365天

D2年

3. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　　)万元;或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币(　　)亿元。

A3000，3

B5000，3

C3000，1

D5000，1

4. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(　　)，提醒投资者给予特别关注。

A“重大风险提示”

B“投资风险提示”

C“风险提示”

D“重大事项提示”

5. 拟发行上市公司的关联方不包括()

A控股股东参股企业

B发行人参与的联营企业

C发行人总经理控制的企业

D发行人主要供应商

6. (　　)是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。

A招股公告

B招股说明书

C招股意向书

D招股发行书

7. 现行市价法的适用条件，一是存在(　　)具有可比性的参照物;二是价值影响因素明确并可量化。

A1个

B2个

C3个及3个以上

D5个以上

8. (　　)可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A中国证监会派出机构

B中国证券业协会

C国家发展和改革委员会

D保荐人

9. 公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由(　)代行董事会秘书职责。

A总经理

B董事长

C股东代表

D首席执行官

10. 1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于()，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

A中国人民银行

B发改委

C国资委

D中同证监会

11. 发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露(　　)。

A发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告

B假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

C假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告

D发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告

12. 若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(　)，上市时的预期市值不得少于(　)万港元。

A10%、2000

B15%、3000

C10%、5000

D15%、5000

13. 资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的(　　)评定重估价值。

A净资产值

B账面原值

C账面净值

D可变现价值

14. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币(　　)万元。

A100

B1000

C2000

D3000

15. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过(　　)的担保对象提供的担保。

A80%

B70%

C60%

D50%

16. 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是(　　)。

A申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

17. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当进行相关的信息披露。

A3%

B5%

C10%

D15%

18. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

A2000万元

B5000万元

C1亿元

D2亿元

19. 投资者参与网上发行应当按价格区间(　　)进行申购。

A下限

B上限

C平均值

D以外的范围

20. 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持(　　)原则。

A宽松

B从实际出发

C合理

D从严

1. 下列(　　)不得向不特定对象公开募集股份。

A近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

B投资金融公司上月向外借款500万

C发行价格应低于前1个交易日的均价

D实际控制人近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

2. 下列(　　)公司不能公开发行新股。

A公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为

B去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%

C近3年以现金方式累计分配的利润占近3年实现的年均可分配利润的50%

D去年1名高级技术师离职

3. 发行人及其主承销商就与战略投资者签署的配售协议应在发行公告中披露(　)内容。

A战略投资者的名称

B战略投资者的选择标准

C向战略投资者配售的股票总量

D占本次发行股票的比例

4. 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　)尝试发行金融债券。

A中国人民银行

B中国工商银行

C中国银行

D中国农业银行

5. 债券申请上市应当符合(　)。

A经国务院授权的部门批准并公开发行

B实际发行债券的面值总额不少于500万元

C申请上市时仍符合法定的债券发行条件

D证券交易所认可的其他条件

6. 保荐总结报告书应当包括下列内容(　　)。

A发行人的基本情况

B保荐工作概述

C履行保荐职责期间发生的重大事项及处理清况

D对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

7. 发行人应披露(　　)的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A董事

C高级管理人员

B监事

D核心技术人员

8. 首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形(　　)。

A发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B发行人近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

C发行人近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

9. 公司收购按持股对象是否确定可以划分为()。

A善意收购

B要约收购

C恶意收购

D协议收购

10. 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的(　　)进行核查，并在核查意见上签字、盖章。

A真实性

B准确性

C合理性

D完整性

11. 公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争的，可采取的解决措施有(　　)。

A通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司

B竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺

12. 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。

A预警服务

B制定反收购策略

C评价服务

D利润预测

13. 关于发审委会议，下列说法正确的是(　　)。

A参加发审委会议的发审委委员为9名

B表决投票时同意票数达到7票为通过

C发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决

D发审委会议表决采取记名投票方式

14. 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有(　　)。

A战略投资者的选择标准

B向战略投资者配售的股票总量

C占本次发行股票的比例

D持有期限制

15. 对发行人关联方信息的披露，主要包括(　　)。

A控股子公司、参股子公司的简要情况

B发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

C公司控制权的归属、公司的股权及控制结构

D发行人的改制重组情况

16. 中国证监会可以对(　　)等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A外贸

B服务业

C金融

D房地产

17. 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列(　　)情形之一的询价对象不得配售股票。

A未参与初步询价

B询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

18. 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下(　　)申请文件。

A上市报告书

B申请上市的董事会和股东大会决议

C保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D股份变动报告书

19. 对上市公司收购进行监管所涉及的部门有()。

A中国证监会

B财务顾问

C证券登记结算机构

D证券交易所

20. 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与(　　)出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

A保荐人

B证券服务机构

C中国证券业协会

D中国证监会

1. 上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整胜、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。(　　)

A对

B错

2. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让。()

A对

B错

3. 保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()

A对

B错

4. 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　)

A对

B错

5. 可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。()

A对

B错

6. 债券持有人购买可交换债券后，可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。()

A对

B错

7. 以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。()

A对

B错

8. 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。(　　)

A对

B错

9. 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。(　　)

A对

B错

10. 发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注“ss”，在国有法人股股东之后标注“11S”，并披露前述标识的依据及标识的含义。(　　)

A对

B错

11. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。(　　)

A对

B错

12. 首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。(　　)

A对

B错

13. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。(　　)

A对

B错

14. 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。(　　)

A对

B错

15. 发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。(　　)

A对

B错

16. 在主板上市公司首次公开发行股票，发行人近1期末不得存在未弥补亏损。(　　)

A对

B错

17. 预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。(　　)

A对

B错

18. 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除。(　　)

A对

B错

19. 董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。(　　)

A对

B错

20. 保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。(　　)

A对

B错

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