黄金市场基础知识与交易实务考试题(一)

• 1. 我国黄金市场行业自律组织为（）

  A中国证监会

  B中国黄金协会

  C证券业协会

  D期货业协会

• 2. （）是指投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利。

  A自主选择权

  B知情权

  C信息安全权

  D财产安全权

• 3. 黄金市场中，代理机构不得强买强卖，不得违背投资者意愿搭售产品和服务，不得附加其他不合理条件，不得采用误导手段诱使投资者购买其他产品，不得代客操盘，这体现了维护投资者的（）。

  A知情权

  B公平交易权

  C受尊重权

  D自主选择权

• 4. 投资者依法享有了解被投资对象等相关主体及其活动实质情况的权利，称为黄金市场投资者的（）。

  A自主选择权

  B知情权

  C信息安全权

  D受尊重权

• 5. 目前黄金市场监管的根本性法规是（）

  A《中国黄金协会章程》

  B《期货交易管理条例》

  C《中华人民共和国金银管理条例》

  D《上海黄金交易所章程》

• 6. 对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）。

  A处二十万元以上二百万元以下罚款

  B对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

  C处二十万元以上五十万元以下罚款

  D对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

• 7. （）是我国国务院反洗钱行政主管部门。

  A国务院金融办公室

  B中国人民银行

  C中国银行保险监督管理委员会

  D公安部

• 8. 对国家黄金储备的管理、对上海黄金交易所进行监管、对黄金进出口业务进行管理和对国家发行的金币及其市场的监管，这些属于哪个监管主体的监管职责？（）

  A中国人民银行

  B中国银保监会

  C中国证监会

  D中国黄金协会

• 9. 以下那个风险控制措施是上海黄金交易所具有，而上海期货交易所没有的（）。

  A涨跌停板限制

  B大户持仓报告制度

  C每日无负债结算制度

  D延期补偿费制度

• 10. 出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（）

  A负相关

  B正相关

  C无关

  D都有关

• 11. 14K黄金的纯度大约为（）

  A75%

  B50%

  C58.3%

  D85%

• 12. 我国已成为世界第（）大场内黄金现货市场和第（）大黄金期货市场。

  A一；一

  B一；二

  C二；一

  D二；二

• 13. 下列关于期货合约与延期交收合约描述错误的是（）

  A延期交收合约具有明显的现货属性

  B期货合约到期无论盈亏必须交割

  C延期交收合约比黄金期货交易时间短

  D期货合约可通过期货公司开户交易

• 14. （）是全球最早.最成功的黄金期货交易所。

  A上海期货交易所

  B东京商品交易所

  C纽约商品交易所

  D香港期货交易所

• 15. 出于资产保值目的，黄金价格与CPI指数一般呈现（）。

  A负相关

  B正相关

  C无关

  D不稳定相关

• 16. 套期保值的交易原则不包括（）。

  A交易对象为同一品种或者高度近似品种

  B在买卖两个方向上的交易数量相当

  C月份相同或相近

  D交易方向相同

• 17. 关于套期保值工具的选择，下列说法错误的是（）。

  A国内市场优于国外市场

  B基础性金融衍生产品优于复杂的金融衍生工具

  C场外交易优于场内交易

  D与期货相比，期权则更为灵活

• 18. 会员或客户持仓达到上海黄金交易所报告标准或者交易所要求报告的，应当于（）向交易所报告。如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关会员并由会员及时通知有关客户。

  A下一交易日收市前

  B下一交易日开市前

  C本交易日收盘前

  D两个交易日内

• 19. 交易所实行限仓制度。限仓是指交易所规定会员或客户对某一合约单边持仓的最大数量。上海黄金交易所采取具体限仓的办法是（）

  A交易所采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法

  B交易所限制会员持仓，以控制市场风险

  C交易所限制客户持仓，以控制市场风险

  D以上说法都不对

• 20. 单一客户持仓量达到交易所限仓规定（）时，应当向交易所报告其资金、头寸等情况

  A70%

  B80%

  C90%

  D100%

• 1. 投资者权益保护制度建设涵盖（）层面。

  A监管部门

  B金融机构

  C行业自律

  D投资者

• 2. 黄金市场投资者保护的意义在于（）。

  A保护金融消费者合法权益

  B提升金融消费者信心

  C维护金融稳定

  D促进金融支持实体经济发展

• 3. 金融机构的下列行为中，侵犯了投资者信息安全权的有（）。

  A非法复制、存储和使用个人金融信息

  B向他人出售或者以其他非法形式泄露个人金融信息

  C对业务过程中涉及的个人金融信息严格保密

  D保护投资者的个人身份信息以及交易信息

• 4. 我国对黄金市场的监管的层面包括（）

  A黄金市场的行政监管

  B交易所对其会员的内部监管

  C交易所对其会员的外部监管

  D黄金市场各行业协会的自律管理

• 5. 一个完整的洗钱过程一般要经历（）阶段。

  A准备阶段

  B放置阶段

  C离析阶段

  D融合阶段

• 6. 根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查。

  A进入金融机构进行检查

  B询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

  C査阅、复制金融机构与检査事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存

  D检査金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

• 7. 对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）。

  A情节严重的，对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

  B致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

  C致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

  D情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

• 8. 具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括（）。

  A中国人民银行

  B中国银行保险监督管理委员会

  C中国证券监督管理委员会

  D行业自律组织

• 9. 属于我国金融监管部门制定的反洗钱有关部门规章的有（）。

  A《金融机构反洗钱规定》

  B《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

  C个人存款账户实名制规定》

  D《现金管理条例》

• 10. 黄金租赁业务按照借贷对象不同分为（ ）。

  A黄金租赁

  B黄金拆借

  C黄金询价

  D黄金自营

• 11. 黄金期货的功能有（）

  A价格发现

  B风险管理

  C流动性管理

  D套现

• 12. 商业银行主要的黄金业务包括（）

  A账户金业务

  B黄金交易类业务

  C黄金保管仓储和资金清算业务

  D黄金租赁业务

• 13. 套期保值者通过在衍生品市场建立空头头寸，希望对冲其持有或未来将拥有的商品或资产的价格下跌风险的操作，可以称为（）。

  A卖出套期保值

  B买入套期保值

  C多头套期保值

  D空头套期保值

• 14. 我国商业银行黄金业务的特点包括（）。

  A商业银行参与黄金市场的广度和深度不断扩大

  B商业银行以多样化的产品满足国内市场黄金投资消费需求

  C商业银行服务黄金产业的功能不断增强

  D商业银行内控管理及风险控制措施普遍加强

• 15. 于黄金期货与黄金现货的价格关系，说法正确的有（）。

  A期货价格和现货价格之间存在着一定的引导关系

  B期货市场决定的价格同样可能会影响现货市场交易，引导现货价格走势

  C黄金期货与现货价格的频繁波动能够使投资者更好地把握黄金价格未来走势

  D现货价格可能影响黄金期货价格走势

• 1. 黄金市场中，自主选择权主要体现在投资者有自由选择代理会员、自由选择买卖的权利。（）

  A对

  B错

• 2. 《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》明确了金融机构行为规范、消费者保护职能，建立健全金融机构消费者保护机制，同时还明确了个人金融信息保护要求和投诉受理、处理机制和人民银行金融消费者权益保护工作的监督与管理机制。（）

  A对

  B错

• 3. 道德和法律在某些情况下会相互转化。（）

  A对

  B错

• 4. 洗钱是指为了隐瞒或掩饰犯罪收益的真实来源和性质，通过各种手段使其在形式上合法化的行为。（）

  A对

  B错

• 5. 职业道德是指人们在职业生活中应遵循的基本道德。（）

  A对

  B错

• 6. 司法机关和行政执法机关要求金融机构协助、配合打击洗钱活动的，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合。（）

  A对

  B错

• 7. 道德与法律虽然在表现形式上不同，但其调整范围相同。（）

  A对

  B错

• 8. 黄金掉期业务是指个人、企业客户与商业银行签约买入或卖出以黄金为标的期权，到期执行期权时，商业银行与客户可按协议约定按行权价交割黄金或资金轧差交割。（）

  A对

  B错

• 9. 黄金积存业务交易门槛低、交易规则简单、投资方式灵活、风险较为分散。（）

  A对

  B错

• 10. 期货交易过程中，全部交易为对冲平仓了结。（）

  A对

  B错

• 1. 简述上海黄金交易所延期交收业务的实物交收步骤。

• 2. 实时价格数据是指什么？

• 3. 技术分析理论有几项基本市场假设?分别是什么?并分析其合理性。

• 4. 上海黄金交易所的基本职能有哪些？

• 5. 简述上海黄金交易所黄金投资开户的流程及主要程序。