黄金交易从业资格考试模拟试题(三)

• 1. 下列基本面因素中，一般情况下，会与黄金价格负相关的因素是（）

  A原油

  B美元

  C欧元

  D日元

• 2. 会员自营保证金账户或代理保证金账户(　　)不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。

  A交易保证金

  B交易准备金

  C清算保证金

  D结算准备金

• 3. 实物交割交易指交易双方在到期日按照约定要素根据（）原则进行结算与交割的交易。

  A钱货两讫

  B当日无负债

  C交易保证金

  D集中、净额、分级

• 4. 某黄金市场从业人员通过黄金市场从业人员资格考试，取得黄金市场从业资格后，进行执业，体现了下列哪一原则？

  A持续学习

  B忠诚尽责

  C持证上岗

  D公正忠诚

• 5. 在国际黄金市场发展轨迹中，20世纪40年代至70年代初期是（）时期。

  A银本位

  B金本位

  C布雷顿森林体系

  D黄金非货币化

• 6. 黄金场内交易按照（）的原则达成。

  A时间优先.价格优先

  B价格优先.时间优先

  C客户优先.价格优先

  D客户优先.时间优先

• 7. 期货合约与延期交收合约的相同点不包括（）

  A交易的对象都是标准化合约

  B都是以保证金方式进行的交易

  C均为T+1交易

  D交易单位均以1千克为1手

• 8. 用来回避未来某种商品或资产价格下跌的风险，称为（）

  A买入套期保值

  B卖出套期保值

  C投机

  D套利

• 9. 国际黄金的标价单位为美元/盎司，人民币兑换汇率6.15元人民币兑1美元，国内金价261元/克，则约()美元/盎司。

  A1320

  B1220

  C1400

  D1250

• 10. 关于上海黄金交易所会员交易员管理阐述正确的是()。

  A需经交易所专业培训并取得资格证书

  B会员交易员在同一时间内只能受聘于一家会员

  C会员交易员在交易所从事的业务活动均由该会员承担全部责任。

  D会员资格一旦转让或者取消，该会员对其交易员的授权自动失效。

• 11. 目前，交易所标准金锭实行()的提货原则。

  A择库存货，择库取货

  B择库存货，定库取货

  C定库存货，择库取货

  D定库存货，定库取货

• 12. Pt99.95的交割品种中，不包括标准重量为()，成色不低于99.95%的铂锭。

  A0.1kg

  B0.5kg

  C1kg

  D5kg

• 13. 交易所实行()资金清算，()资金结算

  AT+0，T+0

  BT+1，T+0

  CT+0，T+1

  DT+1，T+1

• 14. 技术分析的理论基础是基于三项基本的市场假设()。

  A市场行为涵盖一切信息

  B基本面决定技术面

  C价格沿趋势移动

  D历史会重演

• 15. 上海黄金交易所夜市交易时间为（）。

  A20：00—22：30

  B20：00—02：30

  C20：30—02：30

  D21：00—22：30

• 16. 黄金价格与美元价格指数走势的关系是（ ）。

  A正相关

  B负相关

  C大多数情况下负相关

  D大多数情况下正相关

• 17. 下列有关现货延期Au(T+D)合约与黄金期货合约的不同点，说法正确的是（）。

  AAu(T+D)每个交易日都可以进行交收申报，而黄金期货则在指定日期进行交割，其他时间不能交割

  BAu(T+D)不是保证金交易品种，不能进行双向交易，而黄金期货则是保证金交易品种，可以进行双向交易

  CAu(T+D)利用延期补偿费机制来平抑供求矛盾，而黄金期货则利用中立仓机制满足交收需求

  D投资者可以利用Au(T+D)进行套期保值交易，而黄金期货则不具备套期保值功能

• 18. 2013年5月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与()合并作为一个完整交易日。

  A下一周的周一白天的交易

  B周四的白天的交易

  C独立作为一个交易时间段

  D周四的下午的交

• 19. 上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（ ）的保证金。

  A1

  B1.02

  C0.2

  D0.1

• 20. 审查会员是否透支，交易所依据的标准时（）

  A持仓数量

  B保证金比例

  C清算准备金额

  D开平仓方向

• 1. （）合约的延期费支付日为单数月份的最后交易日，（）合约的延期费支付日为双数月份的最后交易日。

  AAu(T+N1)

  BAu(T+N2)

  CAu(T+D)

  DAu(T+5)

• 2. 关于银行询价业务表述正确的（）

  A对于AUX.CNY交易品种，交割品种为标准重量3千克、成色不低于99.95%的金锭

  B对于AUY.CNY交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭

  C对于AUY.CNY交易品种，交割品种为标准重量1千克、成色不低于99.95%的金锭

  D可以实现替代交割

• 3. 交易所会员依其业务范围分为()。

  A银行类会员

  B金融类会员

  C综合类会员

  D自营类会员

• 4. 如果买卖双方申报交割的数量不相等，交易所会通过中立仓、延期补偿费机制来解决这种矛盾。根据市场情况，延期补偿费可能为（）。

  A零

  B正

  C负

  D三种情况都可能

• 5. 上海黄金交易所风控制度包括：（　　）。

  A保证金制度

  B互助交易制度

  C大户报告制度

  D强行平仓制度

• 6. 交易所会员依其业务范围分为()。BCD

  A银行类

  B金融类会员

  C综合类

  D自营会员

• 7. 清算流程为()。

  A交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收或应付，增减会员的保证金余额。

  B交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户

  C清算准备金余额不足，如会员发生卖出交易，从收到的货款中扣除

  D交易所发送追加资金通知，会员在收到通知后，在下一交易日开市前付款

• 8. 出、入库手续涉及的费用主要包括()

  A仓储费

  B运保费

  C出库费

  D入库费

• 9. 黄金交易重量规格为（）的金条、12.5千克的金锭和法定金币。

  A50克

  B100克

  C1000克

  D3000克

• 10. 会员的客户适当性管理包括（）

  A了解客户的相关情况并评估其风险承受能力

  B了解拟提供的产品或服务的相关信息

  C向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务

  D揭示产品或服务的风险

• 11. 黄金具有金融属性，黄金市场与（）共同构筑了现代金融市场体系，对国家经济金融运行具有重要作用。

  A货币市场

  B资本市场

  C外汇市场

  D利率市场

• 12. 黄金市场按市场形态分，当今黄金市场结构由（）组成。

  A黄金期货市场

  B场内市场

  C场外现货远期市场

  D实金市场

• 13. 上海黄金交易所已建成由()共同组成、融境内市场主板与境外国际市场与一体的多元化市场体系。

  A竞价市场

  B询价市场

  C租赁市场

  D质押市场

• 14. 交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续，其中金条实行（）的原则

  A择库存货

  B定库存货

  C择库取货

  D定库取货

• 15. 询价市场是竞价市场的重要补充，由交易双方在电子平台上自行决定交易金额和数量，并通过交易所进行清算完成交易。主要包括()四类交易品种。

  A即期

  B远期

  C掉期

  D期权

• 1. 当上海黄金交易所认为市场风险明显增大时，其可以根据市场风险调整合约的涨跌停板幅度。

  A对

  B错

• 2. 结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所保证金账户中预先准备的资金，是未被合约占用的资金。

  A对

  B错

• 3. 工商银行、建设银行、招商银行、中国银行等多家商业银行可做市商。（）

  A对

  B错

• 4. AUT+D 的涨跌停板是以结算价为基础正负 5%（）

  A对

  B错

• 5. 只有机构户才能申报中立仓。()

  A对

  B错

• 6. 在上海黄金交易所交易白银同样享受增值税优惠政策。

  A对

  B错

• 7. 上海黄金交易所竞价撮合过程实质上是一个连续的拍卖和拍买的过程。

  A对

  B错

• 8. 标准黄金有5种规格：50g，100g，200g，1kg，3kg。（ ）

  A对

  B错

• 9. 上海黄金交易所周五晚上照常有夜市。

  A对

  B错

• 10. 当合约保证金比例调整时，交易所可以调整延期交收合约的涨跌停板幅度。（）

  A对

  B错

• 1. 风险管理。

• 2. 根据给出的图形说明黄金价格变化的原因。根据某一阶段黄金走势图形概括以后某一阶段黄金价格走势。并说明影响黄金价格走势的因素有哪些?

• 3. 列举全球主要的黄金交易市场并简要概括它们的特点、列举主要的黄金衍生品工具及其特点。

• 4. 简述客户买入实物后的提货出库程序。

• 5. 对黄金投资分析师在执业过程中的要求有哪些?