黄金交易从业资格考试模拟试题(五)

• 1. 交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前白银延期交易品种AG(T+D)的手续费是()。

  A万分之六

  B万分之三

  C万分之二点五

  D万分之四

• 2. 在Au99.99品种的竞价撮合过程中，如果最高的买入价241.4/克，最低的卖出价为241.32元/克，前一日为241.32元/克，则这笔报单能成交吗，如果能成交，成交价是（ ）。

  A无法成交

  B能成交，241.32元/克

  C能成交，241.30元/克

  D能成交，241.40元/克

• 3. 账户贵金属业务目标客户有哪些?()

  A农行所有个人借记卡持有客户

  B农行公司客户

  C农行理财客户

  D农行私人银行客户

• 4. 以下哪个选项不是上海黄金交易所的品种：()

  A现货实盘交易合约

  B现货即期交易合约

  C黄金期货交收合约

  D现货延期交收合约

• 5. 申请成为上海黄金交易所会员，需具备的条件包括()。

  A中华人民共和国境内登记注册的企业法人

  B拥有不低于400万元人民币的净资产

  C有黄金经营资格，固定的经营场所和必要的设施

  D承认交易所的章程及各项业务规则

• 6. 客户在交易系统进行多单交易的交易指令为（）

  A开仓买入，开仓卖出

  B开仓买入，平仓卖出

  C开仓卖出，平仓买入

  D开仓卖出，开仓买入

• 7. 铂金的交割品种有()种规格，最小出库量为()公斤。

  A7，4

  B7，3

  C8，4

  D8，3

• 8. 二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：()

  A现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易

  B现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易

  C现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易

  D现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易

• 9. 下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是()。

  A黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物。

  B普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于本交易日内的交易。

  C买入黄金，可以立即卖出或提货。

  D铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的资金。

• 10. 行情软件总体功能包括()。

  A窗口划分信息窗口

  B技术分析基本面资料

  C即时图K线图

  D画线操作交易委托

• 11. 信息分析与判断的作用包括以下的()。

  A鉴别与筛选

  B整序

  C预警

  D参谋和指导

• 12. 上海金人民币定价交易是指市场参与者在交易所平台上，按照()的集中交易方式，在达到市场量价相对平衡后，最终形成上海金人民币基准价的交易。

  A以价询量、数量撮合

  B时间优先、价格优先

  C最大成交量、最小剩余量

  D以价询量、价格优先

• 13. 投资组合理论最早是由美国著名经济学家()于1952年系统提出的。

  A布莱克

  B詹森

  C夏普

  D马柯维茨

• 14. 下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是（ ）。

  A上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策

  B交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票

  C金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税

  D交易所的白银交易没有增值税的优惠政策

• 15. 下列属于信息特征的有()。

  A时效性普遍性

  B可存储性可传递性

  C价值性无限性

  D真实性相对独立性

• 16. 延期交易的开盘价是()形成的

  A开市后第一笔成功交

  B集合竞价

  C交易所在开盘前直接公布

  D前一交易日的收盘价

• 17. 当市场出现供过于求的情况下，延期补偿费为()。

  A卖方付给买方

  B买方付给卖方

  C无支付发生

• 18. 以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（ ）

  AAu(t+d)

  BAg99.99

  CAu99.99

  DAu100g

• 19. 上海黄金交易所()会员可以开展客户代理业务。

  A金融类和自营类

  B金融类

  C综合类

  D金融类和综合类

• 20. 期货结算结构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务

  A实物交割

  B现金结算交割

  C对冲平仓

  D套利投机

• 1. 下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是（）。

  A强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行。

  B强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓。

  C会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓。

  D会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓。

• 2. 企业取得黄金交易增值税专用发票的基本条件为()。

  A企业具有小规模纳税人资格

  B完成交易、清算、实物交割(出库)业务全过程

  C企业为上市公司

  D黄金租赁业务：借金、还金业务终结

• 3. 黄金市场对金融市场的重要意义()。

  A黄金市场是重要的投融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分

  B黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力

  C黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金ETF等产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利。

  D黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分

• 4. 交易所对于实物交割处理时，按流水逐笔根据先扣除()，后扣除()的原则进行。

  A库存数量最少的仓库内剩余库存，再依次

  B买入库存账户实物，剩余库存账户实物

  C白银根据先入先扣、块号由小到大的原则

  D剩余库存账户实物，买入库存账户实物

• 5. 成功的交易员应有的心理素质包括（）。

  A具有积极的态度、信念与心态，交易要有信心，但不抱有希望

  B扎实的专业知识和丰富的经验积累

  C具备优秀的品质和良好的心态

  D对个人生活照顾得相当周全

• 6. 关于代理上海黄金交易所业务，下列说法正确的有()。

  A客户没被交易占用的保证金不计存款利息。

  B交易所资金清算到会员，实物负责到客户。

  C黄金一旦提货出库，就不能再入库。

  D黄金的运保费用目前为0.07元/克。

• 7. 根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有()。

  A外资金融类

  B金融类

  C综合类

  D自营会员

• 8. 伦敦黄金市场的定盘价时间为当地时间的（）

  A10:30

  B15:00

  C12:00

  D23:00

• 9. 洗钱的三个阶段包括（）

  A放置阶段

  B离析阶段

  C分析阶段

  D融合阶段

• 10. 影响黄金期货价格波动的主要因紊包括（）

  A黄金现货交易价格

  B汇率

  C宏观经济景气指数

  D居民消费价格指数

• 11. 我国对黄金制品的印记和标识有规定，一般要求有（）

  A生产企业代号

  B材料名称

  C含量印记

  D原产地

• 12. 普通会员按照业务范围可分为（）。

  A国际会员

  B金融类会员

  C综合类会员

  D国内会员

• 13. 黄金市场对金融市场的重要意义（ ）。

  A黄金市场是重要的投融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分

  B黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力

  C黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金 ETF 等 产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利。

  D黄金储备是国际储备的重要组成部分

• 14. 根据现行业务管理规定，黄金交易所会员中不可以开展个人客户代理业务的有()。

  A外资银行类

  B金融类

  C综合类

  D自营会员

• 15. 下列关于交易所强行平仓说法错误的有（）。

  A强行平仓先由会员单位自行平仓，若在规定时间内，会员单位没有执行完毕，则由交易所强行执行

  B强行平仓不需要通知会员单位，交易所可以随时进行平仓

  C会员单位执行强行平仓前，要先通知客户自行进行平仓，若在规定时间内，客户没有进行平仓，则由会员单位进行强行平仓

  D会员单位可以根据自己的风险控制指标，随时对客户进行强行平仓

• 1. 会员大会是上海黄金交易所的权力机构，对人事任免、修改交易规则等事项具有决策权，会员大会根据“一会员一票，少数服从多数”的原则进行表决。

  A对

  B错

• 2. 黄金生产和经营单位销售标准黄金和黄金矿砂，免收增值税。()

  A对

  B错

• 3. 竞价撮合过程实质上是一个连续的拍卖和拍买的过程。

  A对

  B错

• 4. 按照供求情况，延期补偿费可以为零。()

  A对

  B错

• 5. 学术分析流派的特点是不以“战胜市场”为投资目的，而只希望获取长期的平均收益率。()

  A对

  B错

• 6. 某客户于2016年8月1日买入AUT+N2一手，假设一直持仓，该客户将在12月15日(遇节假日提前到前一交易日)付出或得到延期补偿费。

  A对

  B错

• 7. 交易所资金清算银行有：工商银行、建设银行、上海银行、中国银行等多家商业银行。()

  A对

  B错

• 8. 个人客户不能参与白银实物交割。()

  A对

  B错

• 9. 综合类会员单位只能受理机构客户开户。()

  A对

  B错

• 10. 白银交易不开具结算发票，会员或客户的开仓和平仓交易，以系统提供的交易结算单为会计核算凭证。()

  A对

  B错

• 1. 试论述美国金融形势与金价?

• 2. 官方售金是当前影响黄金供给的重要因素以及售金的目的趋于多元化都有哪些表现?

• 3. 原始统计数据的特征。

• 4. 黄金市场的参与主体有哪些?

• 5. 论述如何确定投资咨询会议地点?