全国黄金交易从业水平考试试题

• 1. 强行平仓先由会员自己执行，除交易所特别规定，会员应在交易开市后（　　）内完成。

  A2小时

  B2.5小时

  C3小时

  D3.5小时

• 2. 交易所实行限仓制度，法人客户的黄金延期持仓限额为（）

  A1000手

  B2000手

  C3000手

  D5000手

• 3. 上海黄金交易所对套期保值额度单独进行管理。套期保值额度有效期原则上不超过（）年。

  A一

  B二

  C三

  D五

• 4. 黄金市场风险的成因不包括（）

  A保证金交易的杠杆效应

  B交易者的理性投机

  C市场机制的不健全

  D价格波动

• 5. 上海黄金交易所对法人客户的黄金延期交收合约和白银延期交收合约限仓通配额度分别为（）。

  A1；20

  B1；40

  C2；80

  D2；40

• 6. 出现下列情况时，上海黄金交易所不能调整交易保证金水平的是（）。

  A持仓量达到一定水平

  B连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平

  C遇国家法定长假

  D市场风险无明显变化

• 7. 关于延期补偿费制度与超期费制度，说法错误的是（）。

  A上海黄金交易所可以设定多档超期期限但每档期限只能设定相同的超期费率

  B延期补偿费是延期交收合约的主要交割机制

  C当出现某延期交收合约的持仓量超过一定水平时，上海黄金交易所可以对连续持有时间超过一定期限的部分或全部持仓加收超期费

  D当出现延期交收合约长期交收异常情况时，上海黄金交易所可调整延期补偿费率

• 8. 因为交易对手违约，无法履行其在交易中的责任时给另一方带来的风险属于（）

  A价格风险

  B信用风险

  C市场风险

  D流动性风险

• 9. 对于会员单位在规定时间内没补足保证金的情况,上海黄金交易所会对其进行（）。

  A冻结实物

  B强行平仓

  C冻结资金

  D协议平仓

• 10. 上海黄金交易所挂牌的询价即期、远期、掉期合约按照交割地点的不同，分为主板合约和国际板合约。其中主板合约不包括（）

  APAu99．95

  BPAu99．99

  CPA999．99

  DPAu99.98

• 11. 根据竞价交易原则，以下说法正确的是（）

  A当bp≥sp≥cp时，最新成交价=bp

  B当bp≥cp≥sp时，最新成交价=sp

  C当bp≥cp≥sp时，最新成交价=sp

  D当cp≥bp≥sp时，最新成交价=bp

• 12. 《关于促进黄金市场发展的若干意见中》提出，扩大有进出口黄金资格的（ ）数量。

  A商业银行

  B上海黄金交易所

  C上海期货交易所

  D天津贵金属交易所

• 13. 标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（ ）。

  AAg99.9

  BAg99.99

  CAg(T+D)

  DAg99.95

• 14. 上海黄金交易所日终实物交割顺序：（ ）。

  A现货即期合约、现货延期交收合约、定价交易合约

  B现货延期交收合约、定价交易合约、现货即期合约

  C现货即期合约、询价交易合约、现货延期交收合约

  D询价交易合约、现货延期交收合约、现货即期合约

• 15. 以下哪个不是交易所清算部的职责（ ）

  A控制结算风险

  B负责管理会员保证金

  C编制客户的资金结算表

  D办理资金清算业务

• 16. Ag99.9和Ag99.99成交当日的（ ），必须在（ ）日终清算前进行实物交割。

  A单边最小持仓，T+1

  B单边最大持仓，T+2

  C净头寸，T+1

  D净头寸，T+2

• 17. 上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，黄金现货实盘交易为（ ）。

  A±8%

  B±10%

  C±15%

  D±30%

• 18. AUX.CNY和AUY.CNY交易品种分别采用前一交易日交易所竞价市场（）合约的收盘价作为当日基准价。

  APAu99.95和PAu100g

  BPAu99.5和PAu99.99

  CPAu99.5和PAu100g

  DPAu99.95和PAu99.99

• 19. 国际会员按照入会申请获批结果分为A类会员和B类会员和特别国际会员三类。A类会员可开展（），B类会员可开展（）

  A代理业务;自营业务

  B自营业务;代理业务

  C自营和代理业务;自营业务

  D自营业务;自营和代理业务

• 20. 国内会员和客户在国际板指定仓库提取实物，以下说法正确的是（）。

  A经商务部批准就可以提取实物

  B只要是交易所会员或客户就可以提取实物

  C经海关批准拥有进出口权就可以提取实物

  D经上海黄金交易所批准就可以提取实物

• 1. 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户身份资料和交易记录。

  A安全性原则

  B准确性原则

  C完整性原则

  D保密性原则

• 2. 委托交易类型有哪些?()

  A普通委托

  B双向委托

  C连环委托

• 3. 下列说法正确的有()。

  A产用金企业不通过交易所，双方直接购销黄金享受增值税优惠政策。

  B交易所资金清算到会员，实物负责到客户。

  C黄金一旦提货出库，就不能再入库。

  D黄金的运保费用目前为0.06元/克

• 4. 上海金与伦敦金的关系（ ）

  A上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求的投资者参考和使用；

  B上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系；

  C二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展；

  D是竞争关系

• 5. 关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是（）。

  A仓储费的收取由指定的清算行代收代付，并在每个月的25日与交易所、会员单位结算。

  B黄金、铂金买入货权为0.6元/千克/天。

  C黄金、铂金提货日的仓储费为1.8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。

  D黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.09元/千克。

• 6. 关于上海黄金交易所涉及的费用，说法正确的是()。

  A仓储费的收取由制定的清算行代收代付，并在每个月的25日与金交所，会员单位清算

  B黄金，铂金买入货权为0.6元/千克/天。

  C黄金，铂金提货日的仓储费为1.8元/千克/天，白银为0.11元/千克/天。

  D黄金入库费率及出库费率均为2元/千克，白银入库费率及出库费率均为0.09元/千克

• 7. 账户贵金属业务与代理金交所T+D业务相比有哪些特点?()

  A每周交易时间更长

  B可以双向交易

  C保证金交易

  D可以做美元或人民币交易

• 8. 委托有效期多少?()

  A最短为1小时

  B1小时的整数倍

  C最长不能超过当周闭市

  D超期委托自动失效

• 9. 上海黄金交易所交割规则中，出、入库手续涉及的费用主要包括（）。

  A仓储费

  B运保费

  C出库费

  D入库费

• 10. 上海黄金交易所资金清算原则为()。

  A集中

  B净额

  C直接

  D分级

• 11. 下列关于信息安全权的描述正确的有（）

  A不得非法复制.存储和使用个人金融信息

  B不得向他人出售或者以其他非法形式泄露个人金融信息

  C投资者的个人身份信息以及交易信息受保护

  D机构保护投资者个人金融信息安全的义务可以因其与外包供应和代理服务合作而转移.减免

• 12. 风险警示制度及异常交易监控制度是指当上海黄金交易所认为必要时，可以分别或同时采取（）等措施中的一种或多种，并结合其他风险控制措施，以警示和化解风险。

  A谈话提醒

  B书面警示

  C公开谴责

  D发布风险警示公告

• 13. 上海黄金交易所标准黄金、铂金交易通过交易所的集中竞价方式，形成开盘价格实行（）撮合成交。

  A价格优先

  B时间优先

  C成交最小化

  D成交最大化

• 14. 上海黄金交易所的成立标志着中国黄金的市场化进程拉开序幕，是中国黄金市场建立的标志（ ）。

  A丰富和完善了中国金融市场体系

  B形成了市场化的黄金及衍生品定价机制

  C拓宽了投资者投资产品和渠道

  D金融基础设施更为健全

• 15. 上海黄金交易所主板交易合约允许国际客户交易、交割，但不允许入库的有()。

  AAu99.99

  BAu50g

  CAu100g

  DAu(T+D)

• 1. 上海、香港等地的黄金市场以场外交易为主。

  A对

  B错

• 2. 期货交易的杠杆效应是区别于其他投资工具的主要标志，也是延期市场高风险的主要原因。（）

  A对

  B错

• 3. 会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资金结算，代理客户资金应存入代理专用账户。()

  A对

  B错

• 4. 上海黄金交易所交易暂停期间，交易所计算机依然接受撤销报价指令。

  A对

  B错

• 5. 当连续出现涨跌停板时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。（）

  A对

  B错

• 6. 风险控制制度有每日无负债、资金不足告知、平仓制度。

  A对

  B错

• 7. 会员不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。

  A对

  B错

• 8. 周一晚上的报价在周二白天的交易时段是有效的。

  A对

  B错

• 9. 当连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。()

  A对

  B错

• 10. 黄金现货递延和期货合约标准化程度低，交易成本相对较大。（）

  A对

  B错

• 1. 上海黄金交易所规定，金融类会员和综合类会员可进行代理业务，自营会员不得从事代理业务，那么请问，代理业务的程序是什么?会员交易员代理交易中应注意哪些风险?

• 2. 简述黄金盘面信息的主要内容。

• 3. 什么是黄金投资风险中的市场风险、常用的风险管理手段有哪些?

• 4. 由结构性权利来观察世界经济秩序的几个主要结论是什么?

• 5. 有一笔投资资金，其为100万美元，投资期限为一年，最大承受亏损为本金的20%。预测未来一年内黄金现货价格有可能从450美元上升到550美元，最低可能跌至420美元。那么投资收益率目标可以进行如下确定：