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开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。()
判断题
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。()
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判断题
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。()
答案
判断题
开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。()
A.对 B.错
答案
单选题
开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。
A.公开披露 B.内幕 C.历史 D.财务
答案
单选题
开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。
A.历史 B.公开披露 C.内幕 D.财务
答案
单选题
关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,如果被调查方提供了非公开披露的信息,调查方的正确做法是( )
A.全盘接受所有非公开信息,以公开披露信息作为参考 B.随机选用少量非公开信息 C.可以接受非公开信息,并对信息的适当性实施尽职甄别 D.不接受非公开信息
答案
单选题
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据( )。
A.被调查方公开披露的信息 B.专业机构的研究推荐 C.被调查方的市场影响力 D.被调查方的内部调研报告
答案
单选题
(2020年真题)具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()。I优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
A.II、III B.II、IV C.I、III D.I、IV
答案
热门试题
基金销售渠道审慎调查至少包括以下( )方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应尽量客观准确,并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()。
在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别
客户资信调查在西方国家被解释为:收集被调查方()信息,客观反映被调查方信用特征的活动。
监事应关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。
行政机关开展调查时,调查人员应当至少向被调查人出示()。
立案调查决定应当向被调查人宣布,并通报相关组织。涉嫌的,应当通知被调查人家属,并向社会公开发布
背景调查工作应当坚持客观、公正、细致、规范;调查单位和调查人可以公开被调查人背景资料的秘密()
在实际开展网络调查时,需要对被调查对象进行定位()
关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
根据《监察法》中关于监察程序的规定、立案调查决定应当向被调查人宣布,并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的,应当通知被调查人家属,并向公开发布()
下乡调查政务公开情况。你如何开展
下乡调查政务公开情况。你如何开展?
立案调查决定应当向被调查人宣布,并通报相关组织。涉嫌严重职务违法或者职务犯罪的,应当通知被调查人家属,暂不向社会公开发布()
调查人员在开展火灾调查前,应当根据火灾现场情况,做好哪些工作?
信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。
(2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括( )。①公开披露②非公开披露③向特定对象披露④向非特定对象披露
监察机关对涉嫌严重职务违法或者职务犯罪被调查人作出立案调查决定的,应当通知被调查人家属,并向公开发布()
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