单选题

证券公司股票质押贷款,是指证券公司以__的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押,从商业银行获得资金的一种贷款方式()

A. 代理
B. 代理或自营
C. 代理及自营
D. 自营

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单选题
证券公司股票质押贷款,是指证券公司以__的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押,从商业银行获得资金的一种贷款方式()
A.代理 B.代理或自营 C.代理及自营 D.自营
答案
单选题
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,股票质押贷款的期限最长是()
A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.2年
答案
判断题
股票质押贷款,是指证券公司以自营的股票、证券投资基金券和上市公司可转换债券作质押,从商业银行获得资金的一种贷款方式()
答案
单选题
证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经()批准可经营自营业务的证券公司。
A.中国人民银行 B.证监会 C.银监会 D.保监会
答案
单选题
证券公司股票质押贷款期限由借贷双方协商确定,但最长为__年()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
根据《证券公司股票质押贷款管理办法》,申请开办股票质押贷款业务的贷款人,应具备以下条件()
A.资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定 B.内控机制不健全,制定和实施了统一授信制度 C.制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程 D.没有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务 E.有专门的业务管理信息系统,能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息,具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力 F.中国银行业监督管理委员会认为应具备的其他条件
答案
单选题
贷款人发放的证券公司股票质押贷款余额,不得超过其资本净额的()
A.0.1 B.0.15 C.0.2 D.0.25
答案
单选题
根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》,股票质押贷款期限由借贷双方协商确定,但最长为()
A.一年 B.半年 C.二年 D.三个月
答案
多选题
《证券公司股票质押贷款管理办法》规定,借款人应具备的条件有()。
A.资产具有充足的流动性 B.未挪用客户交易结算资金 C.中国人民银行认为应具备的其他条件 D.上一年度经营正常,未发生经营性亏损
答案
单选题
根据新的《证券公司股票质押贷款管理办法》,贷款人发放的股票质押贷款余额,不得超过其资本净额的()
A.10% B.15% C.20% D.25%
答案
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我国证券公司计划承销Z公司股票。Y证券公司可选择的承销方式有() Y证券公司对M公司股票的承销方式是() 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50% 证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的(  )。 证券公司作为融出方的单一证券公司,接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的 证券公司申请股票质押贷款,其质押股票市值=质押股票数量×前__个交易日股票平均收盘价() 证券公司股票质押贷款必须创建担保品账户,但不一定需要关联额度或贷款账户。 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是(①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50% 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50% A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票(5000万股),然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式,最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利,短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后,股价跌至4元/股并且交易不活跃,为活跃交易市场,A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题:A证券公司对B公司股票的承销方式是()。   商业银行发放证券公司股票质押贷款,应控制因股票价格波动带来的风险,设立平仓线。平仓线比例(质押股票市值/贷款本金×100%)最低为__%() 关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。<br/>①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理<br/>②证券公司应当建立健全业务隔离制度<br/>③证券公司应当建立标的证券的制度管理<br/>④股票质押率上限不得超过50% A证券公司按照议定价格直接从B公司购进将要发行的所有股票(5000万股),然后分销给其他投资者。A证券公司承担销售和价格的全部风险。B公司股票采用竞价方式,最终确定以5元/股的价格出售给其他投资者。A证券公司本次承销活动会非常顺利,短时间内所承销股票全部售出。B公司股票流通—段时间后,股价跌至4元/股并且交易不活跃,为活跃交易市场,A证券公司买入500万股B公司股票。请回答下列问题:关于A证券公司按照议定价格买进B公司股票再分销给其他投资者业务的说法,正确的是()。   证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保() 证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保。( ) Y证券公司为稳定股价、活跃交易市场买进500万股M公司股票,在此过程中Y证券公司饰演的是() 证券公司在股票证券过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。 商业银行发放证券公司股票质押贷款,应控制因股票价格波动带来的风险,设立警戒线。警戒线比例(质押股票市值/贷款本金×100%)最低为__%() 证券公司持有一家上市公司已发行股份的__%以上的,该证券公司不得以该种股票质押申请贷款(因包销剩余而持有的除外)() 承销股票的承销团应当由( )组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
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