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股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )。Ⅰ个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙名义购买某股权投资基金份额
单选题
股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )。
Ⅰ个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅱ机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
Ⅲ个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额
Ⅳ机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙名义购买某股权投资基金份额
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
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单选题
股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是()。
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅲ D.Ⅰ
答案
单选题
股权投资基金募集过程中,以下行为不违反现行监管规则的是( )。
A.向投资者承诺其本金不受损失 B.向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率 C.向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益 D.向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金
答案
单选题
股权投资基金募集过程中,以下做法违反现行监管规则的是()。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
A.Ⅲ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中,()
A.承诺最低收益 B.通过自媒体向不特定对象宣传推介 C.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介 D.可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩
答案
单选题
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是( )
A.向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介 C.通过签订协议、说明书等方式向投资者告知投资风险,即风险自担 D.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
答案
单选题
某企业年金投资管理人在基金管理过程中有如下做法,其中不符合《企业年金基金管理试行办法》规定的是()
A.遵循“谨慎、分散风险”原则,充分考虑“安全性、流动性、收益性” B.在诸多投资产品中,为保证安全与收益,只投资于国债等固定收益类产品以及股票等权益类产品 C.投资国债的比例为基金净资产的45% D.投资股票的比例为基金净资产的15%
答案
单选题
关于信托(契约)型股权投资基金的设立,不符合《证券投资基金法》规定的是()
A.信托(契约)型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人 B.除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管 C.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续 D.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
答案
单选题
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况 B.对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训 C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露 D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理
答案
单选题
下述选项中,不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是()。
A.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生 B.社会保障基金 C.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工 D.净资产1800万元的单位投资者
答案
单选题
下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是( )。
A.依法设立的上海某慈善基金 B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工 C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生 D.社会保障基金
答案
热门试题
在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是()。I.以书面方式,确认其资金来源合法Ⅱ.由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金Ⅲ.自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ.向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
(2017年真题)在购买股权投资基金份额时,投资者的做法不符合现行监管要求的是( )。Ⅰ 以书面方式,确认其资金来源合法Ⅱ 由于自身不符合合格投资者标准,借用他人名义投资于股权投资基金Ⅲ 自己出资50万元,向他人募资50万元,以自身名义购买股权投资基金100万元投资份额Ⅳ 向股权投资基金购买100万元投资份额,后将其中30万元份额的收益权转售他人
下列做法是不符合监管要求的()
关于股权投资基金的管理,不符合专业化管理原则的是()。
某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记,根据相关自律规则,该基金管理人的下述做法不符合规定的是()
股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙企业购买某股权投资基金份额
股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )。Ⅰ个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙名义购买某股权投资基金份额
股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是( )Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加他人资金50万元共100万元,以麵合伙企管理买某股权投资基金份额
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下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是( )
下列机构中,不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是()
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下列哪些做法是不符合监管要求的()
基金管理人管理股权投资基金的,下述行为不符合法律规定的是( )。
某基金管理人募集_只股权投资基金时,不符合规定的募集行为是( )。
某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款,其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是()。
某合伙型股权投资基金的基金合同中包含如下条款,其中不符合中国证券投资基金业协会相关基金合同要求的是()
保险公司在与某单位签订、履行团体年金保险合同过程中,以下做法不符合监管规定的是().
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()。
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