单选题

提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。()

A. 正确
B. 错误

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单选题
提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作 B.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 C.从业资格不实行专业分类考试 D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
答案
多选题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A.不得在经纪业务中接受客户的全权委托 B.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券 C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.不得损害所在机构的合法权益
答案
多选题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.维护所在公司和其他相关方的合法利益
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
热门试题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。() 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 证券业从业人员诚信信息记录的用途() 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。 以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。 我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 证券业从业人员获得从业资格证书后超过( )未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
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