多选题

下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。

A. 证券公司所有工作人员
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括()。
A.机构法定代表人 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构负责人
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
下列各项属于证券业从业人员的有( )。
A.证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.专业从事证券业研究的大学教授
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场 B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位 D.买卖法律明文禁止买卖的证券
答案
热门试题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括() 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括( )。 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 下列不属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。 以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是( )。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是()。
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