多选题

下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。

A. 对一般从业人员,授权中国证券业协会管理
B. 对高级管理人员的任职资格实行核准制
C. 对董事、监事实行备案制
D. 对保荐代表人实行注册制

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多选题
下列关于证券业从业人员监管的表述中,正确的有()。
A.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理 B.对高级管理人员的任职资格实行核准制 C.对董事、监事实行备案制 D.对保荐代表人实行注册制
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
多选题
下列各项属于证券业从业人员的有( )。
A.证券公司中从事自营经纪承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 B.基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D.专业从事证券业研究的大学教授
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。
A.中国证监会负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作 B.凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 C.从业资格不实行专业分类考试 D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
答案
多选题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.维护行业声誉 D.维护所在公司和其他相关方的合法利益
答案
热门试题
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。 下列各项不属于证券业从业人员的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 证券业从业人员诚信信息记录的用途() 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告 依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。 我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
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