登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A. 建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益
B. 有效管理内幕信息和未公开信息
C. 不得侵犯客户合法权益
D. 建立完备的内部控制体系
查看答案
该试题由用户372****61提供
查看答案人数:35196
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户372****61提供
查看答案人数:35197
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
A.证券公司业务授权必须采用书面形式 B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
主观题
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
答案
热门试题
证券公司治理基本要求是(? ? )。
证券公司治理的基本要求不包括()
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。
以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()
以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是()
以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP