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下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A. 拥有先进的信息系统
B. 建立完备的内部控制体系
C. 健全组织架构,明确职责划分
D. 不得侵犯客户合法权益
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单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
主观题
证券公司治理基本要求是(? ? )。
答案
单选题
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为
答案
单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.把董事和高级管理人员放在首位 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
答案
主观题
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉
答案
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以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
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下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。
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