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为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
单选题
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
A. 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金管理办法》
D. 以上都不对
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单选题
为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。
A.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《证券投资基金管理办法》 D.以上都不对
答案
单选题
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。
A.诚实守信 B.爱岗敬业 C.勤勉尽责 D.独立客观
答案
单选题
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
A.2000年 B.2003年 C.2006年 D.2010年
答案
单选题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机
A.稽核部门主管和员工 B.研究部门主管和员工 C.交易部门主管和员工 D.交易部门主管和基金经理助理
答案
多选题
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.暂停履行职务 E.认定为不适宜担任相关职务者
答案
判断题
中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 ( )
答案
单选题
中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.暂停履行职务 D.责令公司整改
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施.
A.两年 B.五年 C.一年 D.三年
答案
单选题
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年 B.五年 C.一年 D.三年
答案
单选题
依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。
A.10 B.12 C.15 D.20
答案
热门试题
中国证监会可以认定为不适当人选的期货公司高级管理人员有()
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
基金管理公司投资管理人员,不包括()
依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近( )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )
中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况()
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。 Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务()
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
中国证监会认为必要时,可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场进入措施。
督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()个工作日内向中国证监会报告。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人不得()。
基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有()位具有期货,证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
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