多选题

关于证券公司,下列描述正确的有()。

A. 在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C. 在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
关于证券公司,下列描述正确的有()。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
答案
多选题
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有()
A.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的,净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的,净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的,净资本不得低于人民币1亿元
答案
多选题
关于证券公司描述正确的是( )。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者 C.收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准 D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
答案
多选题
下列关于我国证券公司现状的描述,正确的是()。
A.总资产及管理资产总规模较大 B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C.行业集中度较高 D.公司治理结构和内部控制机制不完善 E.整体创新能力不足
答案
多选题
下列关于证券公司介绍业务规则的描述,正确的有()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元
答案
单选题
下列关于证券公司的描述错误的是( )。
A.是具有独立法人地位的有限责任公司 B.可以承销发行自营买卖和自营兼代理买卖证券 C.不属于股份有限公司 D.业务包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易证券投资活动有关的财务顾问等
答案
多选题
下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有()
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% D.自营股票规模不得超过净资本的100%
答案
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下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是()。 关于证券公司,下列说法正确的有( )。 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。 下列关于证券公司的说法正确的是:( ) 下列关于证券公司的说法正确的有()。 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 关于证券公司代办股份转让服务业务,以下描述正确的有() 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。 下列关于证券公司的说法中()是正确的。 下列关于证券公司的说法中正确的有( )。 关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。 下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。 下列关于证券公司分公司的叙述中,正确的是()。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是(www.TopSage.com)。 下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是() 下列关于证券公司债券说法正确的有() 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的是() 下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
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