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中国证券业的监管部门是什么部门
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中国证券业的监管部门是什么部门?
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中国证券业的监管部门是什么部门
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单选题
证券业监管部门监管的主要手段是( )。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.制度手段
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中国保险业的监管部门是什么部门
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单选题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。()
A.错误 B.正确
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判断题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》()
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中国银行业的监管部门是什么部门?
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中国银行业的监管部门是什么部门
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多选题
下列金融机构中,由中国证券业监管委员会负责监管的是()
A.财务公司 B.期货公司 C.证券公司 D.证券交易所 E.金融资产管理公司
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中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。
中国证券业协会是证券业的自律性组织,是()
( ),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
( )中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书
( )中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ.自律Ⅱ.服务Ⅲ.传导Ⅳ.监管
证券业从业人员诚信信息的用途有()。Ⅰ.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据Ⅱ.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考Ⅲ.作为证券从业机构招聘人员的参考Ⅳ.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
下列人员中,不属于应取得中国证券业执业证书的有()。
中国证券业协会基金公会于正式成立,履行基金业自律管理职责
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
中国证券业协会是证券业的自律性组织,属非营利性社会团体法人。()
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
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