登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
单选题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
A. 席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
查看答案
该试题由用户853****92提供
查看答案人数:8618
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户853****92提供
查看答案人数:8619
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括().
A.席位情况 B.自营业务交易量 C.自营风险监控报告 D.风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
答案
多选题
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
A.自营业务帐户席位情况 B.自营风险监控报告 C.证券公司的董事监事、高级管理人员 D.自营业务规模风险限额等方面的重大决策
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
A.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的 B.编造 C.操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的 D.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
A.假借个人名义进行自营业务 B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 C.将自营业务与经纪业务混合操作 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ. D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
答案
单选题
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
A.公示处分 B.警告 C.没收非法所得 D.罚款
答案
单选题
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括()。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
答案
热门试题
证券公司自营业务投资范围包括()。
证券公司自营业务范围包括()。
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括()。
证券公司的自营业务的投资范围包括()。
证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
在我国,证券公司自营业务()。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。
证券公司在从事自营业务中可以( )。
在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP