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按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
单选题
按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 国务院金融监督管理机构
D. 证券登记结算有限公司
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单选题
按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算有限公司
答案
单选题
按照《证券法》第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构
答案
单选题
按照《证券法》第第一百四十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构
答案
单选题
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理
答案
单选题
按照《证券法》规定,证券账户的设立是( )的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构
答案
单选题
根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是( )。
A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产 D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
答案
单选题
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
A.种类 B.类型 C.范围 D.性质
答案
单选题
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券资产管理业务和( )业务分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券做市业务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。
A.1;5 B.3;10 C.3;5 D.1;10
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有()
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
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按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有( )。
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。 ①证券经纪 ②证券投资咨询 ③证券自营 ④证券资产管理A、②③ B、③④ C、①② D、①④
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
《证券法》第一百二十九条规定,证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是( )。
按照《证券法》的规定,证券公司()。
根据《企业会计制度》第一百五十七条的规定,半年度中期财务会计报告应当于年度中期结束后( )内对外提供。
《证券法》规定,禁止法人( )自己或者他人的证券账户。
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
对于股份有限公司利润分配,按照《公司法》第一百六十七条规定,其分配顺序是()
伪造信用卡5张以上应按刑法第一百七十七条规定的规定定为()罪。
按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。
按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币()亿元;经营上述业务等四项业务之二的,注册资本最低限额为人民币()亿元。
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
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