单选题

根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是( )。

A. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
B. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
C. 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产
D. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

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单选题
根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是( )。
A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产 B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 C.证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产 D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有()
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
单选题
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有(  )。
A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款 B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
答案
多选题
《证券法》第一百二十九条规定,证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换法定代表人 D.更换总经理
答案
单选题
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是()
A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东 B.证券公司必须将其证券经纪业务 C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易 D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销
答案
单选题
根据证券法的相关规定下列说法不正确的是()
A.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东 B.证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理 C.依据证券法的规定,禁止融资融券交易 D.向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的,应当由承销团承销
答案
单选题
我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
A.种类 B.类型 C.范围 D.性质
答案
多选题
实施刑法第一百三十二条、第一百三十四条至第一百三十九条之一规定的犯罪行为,具有下列情形之一的,从重处罚()
A.未依法取得安全许可证件或者安全许可证件过期、被暂扣、吊销、注销后从事生产经营活动的 B.关闭、破坏必要的安全监控和报警设备的 C.已经发现事故隐患,经有关部门或者个人提出后,仍不采取措施的 D.一年内曾因危害生产安全违法犯罪活动受过行政处罚或者刑事处罚的 E.采取弄虚作假、行贿等手段,故意逃避、阻挠负有安全监督管理职责的部门实施监督检查的 F.安全事故发生后转移财产意图逃避承担责任的
答案
单选题
按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算有限公司
答案
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