单选题

证券公司与客户关系的基本原则有(  )。
①保守客户秘密
②履行法定信息披露义务
③完善客户沟通、投诉处理机制
④不得挪用、侵占客户资金
⑤不得开展业务竞争
⑥履行公司财务报告披露义务

A. ①②③④⑤
B. ②③④⑤⑥
C. ①②③④⑥
D. ①②④⑤⑥

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单选题
证券公司与客户关系的基本原则有(  )。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥
答案
单选题
以下( )是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥
答案
单选题
下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是(  )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
单选题
根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是(  )。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是(  )。
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询 B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外 C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定 D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有(  )。
A.依法合规 B.公正性 C.诚实守信 D.公平维护客户利益
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