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以下做法中符合相关监管规定的有()
多选题
以下做法中符合相关监管规定的有()
A. 某支行在为某小型企业开立银行承兑汇票过程中,按1‰的费率收取敞口风险管理费
B. 客户在我行办理房屋抵押贷款业务,相关房屋抵押权登记费由我行承担
C. 商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示
D. 客户在办理贷款过程中,某客户经理为提高综合收益,向其收取一定比例的顾问咨询费
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多选题
以下做法中符合相关监管规定的有()
A.某支行在为某小型企业开立银行承兑汇票过程中,按1‰的费率收取敞口风险管理费 B.客户在我行办理房屋抵押贷款业务,相关房屋抵押权登记费由我行承担 C.商业银行设立新的实行市场调节价的服务收费项目,应当至少于实行前3个月进行公示 D.客户在办理贷款过程中,某客户经理为提高综合收益,向其收取一定比例的顾问咨询费
答案
多选题
下列符合监管当局对个人理财业务的规定有( )。
A.商业银行不得从事证券信托业务 B.商业银行不得使用电子银行销售风险较高的理财产品 C.商业银行在开展有关理财业务时可以未经许可使用信托权利 D.商业银行应明确个人理财业务人员与一般产品销售人员的工作界限,禁止一般产品销 售人员向客户提供咨询顾问意见、销售理财计划和产品 E.客户在办理一般业务时,若需理财服务,一般产品销售和服务人员应将客户移交理财 业务人员
答案
单选题
以下做法不符合相关法律规定的是( )。
A.某招标人根据规定,发现自己的项目属于应审批项目,于是就进行审批手续,同时进行招标 B.核准招标事项时,某招标人的工程建设项目在报送项目审批部门审批时,在项目可行性报告中增加4项有关招标的内容 C.某项目属于由国家发改委核报国务院审批的建设项目,最后由国家发改委核准招标事项 D.河北省某建设项目,属于由河北省发展改革部门核报河北省政府审批的建设项目,最后由河北省发展改革部门核准招标事项
答案
多选题
关于企业改制过程中,符合印花税的相关规定有()。
A.以合并方式成立的企业,其新启用的资金账簿记载的资金,凡原已贴花的部分可不再贴花 B.企业改制前签订的但尚未履行的合同,对仅改变执行主体,其余条款未作变动且改制前已贴花的,不再贴花 C.股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,免征印花税 D.企业债权转股权新增加的资金不纳印花税
答案
单选题
以下哪些做法符合监管要求的贷款“三查”?()
A.以利率倒挂等形式办理贴现业务 B.票据业务保证金来源于信贷资金 C.贷款资金长期滞留账户 D.接受抵质押
答案
单选题
下列做法中,不符合相关规定的是( )。
A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
答案
单选题
下列做法中,不符合相关规定的是( )。
A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户 B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名 C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户 D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
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多选题
以下做法违反监管规定的是()
A.未落实同业业务专营管理要求,违规授权分支机构办理同业业务; B.配合其他金融机构或第三方机构,开展以腾挪信贷规模、逃避监管指标约束等监管套利或违法违规等为目的的交易; C.未设理财产品销售专区或销售未在专区进行; D.经监管部门批准擅自设立分支机构,或在本机构营业场所以外设立事业部、办事处、业务中心等组织形式从事展业活动
答案
主观题
下列做法符合相关规定的有()
答案
单选题
关于管理层收购,以下说法符合规定有( )
A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3 B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告 C.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得过半数独立董事同意后,提交公司股东大会审议 D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过 E.收购应当经董事会非关联董事作出决议,且经监事会审议同意后,提交公司股东大会审议
答案
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保险公司在与某单位签订、履行团体年金保险合同过程中,以下做法不符合监管规定的是().
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