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下列选项中,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,对于涉嫌犯罪的,移送司法机关的是()。
多选题
下列选项中,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,对于涉嫌犯罪的,移送司法机关的是()。
A. 在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
B. 占用、挪用客户委托资产
C. 报送或者提供虚假账户信息
D. 接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额
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多选题
下列选项中,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,对于涉嫌犯罪的,移送司法机关的是()。
A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B.占用、挪用客户委托资产 C.报送或者提供虚假账户信息 D.接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
A.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务 B.接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚
A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易 B.占用客户委托资产 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照相关规定作出行政处罚。
A.在公开媒体上向公众推广宣传资产管理业务或者招揽客户 B.接受起始委托资产150万元的单一客户 C.以自有资产参与期货公司资产管理业务 D.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》相关规定作出行政处罚,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户 C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务
答案
单选题
下列选项中,不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是()。
A.政策性银行 B.商业银行 C.证券公司 D.证券投资咨询机构
答案
单选题
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
A.1 B.2 C.3 D.6
答案
热门试题
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或者不予批准的决定。
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起()个月内,作出批准或不批准的决定
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
( )年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其。()
连续( )年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
连续( )年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。()
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务
可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。
下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
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