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本行制裁合规管理框架包括制定风险偏好和风险选择要求,开展制裁风险评估,建立名单监测系统,开展监控名单管理,采用的方式,进行风险识别和控制,建立预警处理、风险审批流程,实施风险处置与报告,培训等()
单选题
本行制裁合规管理框架包括制定风险偏好和风险选择要求,开展制裁风险评估,建立名单监测系统,开展监控名单管理,采用的方式,进行风险识别和控制,建立预警处理、风险审批流程,实施风险处置与报告,培训等()
A. 名单筛查
B. 尽职调查
C. 名单筛查和尽职调查等非筛查控制手段相结合
D. 名单筛查和尽职调查择一
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单选题
本行制裁合规管理框架包括制定风险偏好和风险选择要求,开展制裁风险评估,建立名单监测系统,开展监控名单管理,采用的方式,进行风险识别和控制,建立预警处理、风险审批流程,实施风险处置与报告,培训等()
A.名单筛查 B.尽职调查 C.名单筛查和尽职调查等非筛查控制手段相结合 D.名单筛查和尽职调查择一
答案
判断题
经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险,且不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务()
答案
多选题
合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。
A.法律制裁 B.监管处罚 C.财务损失 D.声誉损失
答案
多选题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因 B.对合规风险进行“高、中、低“分类 C.划分“固有风险“和“剩余风险“ D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
答案
多选题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因 B.对合规风险进行“高 C.划分“固有风险”和“剩余风险” D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
答案
单选题
金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》要求总体风险偏好分解到的方面不包括( )。
A.业务条线 B.法人实体 C.具体风险种类限额 D.个人
答案
多选题
金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》要求总体风险偏好分解到的方面包括()
A.业务条线 B.法人实体 C.具体风险种类限额 D.个人 E.具体收益限额
答案
单选题
金融稳定理事会在《有效风险偏好框架制定原则》要求总体风险偏好分解到的方面不包括( )。
A.业务条线 B.法人实体 C.具体风险种类限额 D.个人
答案
单选题
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的__和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.无效识别 B.有效识别 C.简单识别 D.复杂识别
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
A.识别 B.监督 C.报告 D.监测
答案
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商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
《有效风险偏好框架制定原则》主要内容包括( )。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营。
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附属机构可以根据自身经营情况,制定有别于银行业金融机构的风险偏好和风险管理政策框架()
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合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
本行选择“稳健性”的风险偏好()
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
《商业银行合规风险管理指引》要求,合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于()
本行选择的风险偏好是“稳健型”()
《有效风险偏好框架制定原则》规定的基本限额管理原则有( )。
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