美国证券交易委员会(SEC)第13a-14和第15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，应书面证实其履行以下哪些职能？Ⅰ．负责制定和维护发行人的“信息披露控制和流程”。Ⅱ．设计了这些信息披露控制和流程，用以确保重要信息能够被其知晓，尤其在该期间报告所属的期间。Ⅲ．在报告被申报之前的180天内评估了发行人的信息披露控制和流程的有效性。

证券公司董事会设（ ），委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会 美国证券交易委员会根据证券法，认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市。 美国证券交易委员会根据证券法，认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市（） 参与美国存托品种发行与交易的中介机构包括（）。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司 如果股票指数期货合约的标的物满足以下条件（）之一，美国商品期货委员会（CFTC）和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数 根据下文，回答第 13～14 题。 美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.证券交易委员会 Ⅲ.审计委员会 Ⅳ.风险控制委员会 深圳证券交易所9：30—11：30、13：00—14：57为连续竞价时间。（） 我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括（）。Ⅰ.董事会Ⅱ.会员大会Ⅲ.理事会Ⅳ.专业委员会 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司 上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。①9：00—11：00②9：30—11：30③13：30—15：27④13：00—14：57 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设立的机构有（）。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.专门委员会Ⅳ.董事会 美国证监会上市公司（SEC）的会计督查委员会（PCAOB）第5号准则要求审计师在履行其内部控制评估责任时，应采用（） 《宪法》第125条第2款规定，国家监察委员会（）地方各级监察委员会的工作，上级监察委员会（）下级监察委员会的工作。 《宪法》第125条第2款规定，国家监察委员会( )地方各级监察委员会的工作，上级监察委员会( )下级监察委员会的工作。 《宪法》第125条第2款规定，国家监察委员会()地方各级监察委员会的工作，上级监察委员会()下级监察委员会的工作。   美国证券交易委员会（SEC）第13a-14和15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官，或者其他履行类似职责的人员，在每份季度或年度财务报告中，应书面证实其履行的职能包括：Ⅰ.负责制定和维护发行人的“信息披露控制和流程”Ⅱ.设计了这些信息披露控制和流程，用以确保重要信息能够被其知晓，尤其是期间报告所属的期间Ⅲ.在报告被申报之前的90天内评估了发行人的信息披露控制和流程的有效性Ⅳ.在报告中宣布基于所需的评估在签署当日对于信息披露控制和流程的有效性的结论。 有担保的ADR分为一、二、三级公开募集ADR和美国144A规则下的私募ADR。ADR的级别越高，所反映的美国证券交易委员会（SEC）登记要求也越高，对投资者的吸引力就越大。（） 在对期货投资基金监管的分工上，证券交易委员会（SEC）的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管，而商品期货交易委员会（CFTC）的主要职责是侧重于对商品基金经理（CPO）和商品交易顾问（CTA）的监管。