单选题

关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。

A. 遵守法律法规等行为规范
B. 熟悉法律法规等行为规范
C. 不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报
D. 负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果

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单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果
答案
单选题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案
单选题
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是()
A.熟悉法律法规等行为规范 B.自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )。
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管 D.欺诈客户
答案
单选题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是(  )
A.熟悉法律法规等行为规范 B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范 C.基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 D.不得欺诈客户
答案
单选题
关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
A.督察长享有充分的知情权 B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告 C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案 D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案
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