有下列哪种行为的，对责任人给予警告至记过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予记大过至开除处分，并处罚款（）
A. 被司法机关劳动教养不适宜留在民生银行工作的
B. 违反规定参与民间借贷，引发法律风险的
C. 因涉嫌犯罪而被依法逮捕的
D. 从事帐外经营的
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有下列哪种行为的，对责任人给予警告至记过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重的，给予记大过至开除处分，并处罚款（）
A.被司法机关劳动教养不适宜留在民生银行工作的 B.违反规定参与民间借贷，引发法律风险的 C.因涉嫌犯罪而被依法逮捕的 D.从事帐外经营的
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有下列行为的,给予有关责任人警告至记过处分（）
A.对审计人员污蔑、威胁、陷害或打击报复的 B.对提供有关文件、资料或情况的人员进行报复、陷害的 C.违反保密规定,泄露举报人信息或陷害、报复举报人等的 D.阻碍、干扰审计工作正常开展的
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有下列情形的，给予直接责任人开除处分，给予制约责任人.领导责任人警告至记过处分（）
A.空存资金虚增存款 B.未按规定聘任.管理.考核营业经理 C.因工作失误给派驻网点造成重大经济损失或资产损失 D.将不符合“特殊人群”条件的柜员纳入“特殊人群”管理
答案
以下情形给予直接责任人开除处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分（）
A.盗 取、贪污、挪用资金或利息的 B.空存资金虚增讯款的 C.现金尾箱未经双人复核入库的 D.伪造、变造、涂改单据、凭证等资料的
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有下列行为的，给予有关责任人员警告至记过处分。（监察部）（）
A.对应报批立案的案件隐瞒不报 B.对信访或交办.检举、控告、申诉案件应受理而未受理 C.对上一级监察部门要求查处的案件或要求予以立案.变更、撤销的决定，拒不执行 D.对已经立案或发现重大线索的案件隐瞒不报
答案
有下列哪些行为的，给予有关责任人经济处罚，情节严重的给予警告至记过处分（）
A.业务成交要素劣于审批要素的 B.风险控制人员风险审查出现严重失误.导致资金损失的 C.存放同业利率低于省联社指导利率的 D.越权.变相越权、逆程序办理业务，应报未报大额投资审查委员会审查办理业务或化整为零逃避审查办理业务
答案
个人理财业务有下列行为之一的，给予责任人经济处罚或警告至记过处分（）
A.未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。 B.未按规定对客户进行风险承受能力持续评估，对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的 C.违规承诺资金收益的。 D.未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。 E.受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
答案
有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分（）
A.在计算机上安装使用无正当版权或未经许可的软件，造成侵权纠纷的 B.擅自变更计算机安全配置的 C.擅自在计算机上使用漏洞扫描、网络侦听、网络攻击等软件的 D.安装运行与工作无关软件的 E.故意破坏计算机系统及相关配套设施的 F.在软件需求、开发和系统维护中，故意设置陷阱程序或安全漏洞的
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信贷审议环节中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分（）
A.贷审会（合议会） 应记名投票而未实行记名投票或记名投票不符合制度规定的 B.贷审会（合议会） 未按规定形成会议纪要的 C.未对贷审会（合议会） 的信贷事项如实记录的 D.投票前未将投票表决表的姓名进行密封， 考核评价委员工作时未经贷审会（合议会） 办公室工作人员拆封， 贷审会（合议会） 记名投票未按规定对投票结果进行保密， 实行网上作业未按规定保密的
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有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
A.不执行总行审计工作部署,未按时完成总行指定审计任务的; B.违反内部审计流程; C.丢失被审计单位提供的机密资料的; D.未按规定实施后续审计,影响监督整改效果的。
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信贷授信执行环节中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分（）
有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；
违反授权管理中，有下列行为造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记过处分：（）
有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；
超标准购置周转房的，给予有关责任人警告或记过处分（）
下列行为，给予警告至记过处分的有（）
违规对外捐赠的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予有关责任人警告或记过处分（）
在信贷审查过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分( )
有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分（）
贴现管理过程中有（）行为的，给予有关责任人员罚款处理或警告至记过处分。
违反规章制度与业务流程管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至撤职处分（）。
合同签订、履行和档案管理过程中，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（）。
未按规定要求领用重要空白凭证的，给予直接责任人警告至记过处分并处300-1000元经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分（）
在账户管理中，未按规定审核客户有效身份证件的给予有关责任人警告至记过处分（）
有下列情形之一的，给予直接责任人、领导责任人经济处罚500-1000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分（）
违反基本建设管理规定，有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分（）
在重要空白凭证领用过程中，有下列情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分并处300-1000元经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分（）
利用境外账户（ ）的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
在办理现金业务时抽张的，给予责任人记过处分（）
伪造虚假信贷申请材料报批的，给予责任人记过处分（）
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