单选题

(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。

A. 未直接参与信息披露违法行为
B. 配合证券监管机构调查且有立功表现
C. 受他人胁迫参与信息披露违法行为
D. 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

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单选题
(2018年真题)发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
答案
单选题
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为 B. C.配合证券监管机构调查且有立功表现 D. E.受他人胁迫参与信息披露违法行为 F. G.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
答案
单选题
发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披露违法行为 D.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
答案
单选题
根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》,以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。
A.未直接参与信息披露违法行为 B.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 C.在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D.受他人胁迫参与信息披露违法行为
答案
多选题
(2018年真题)根据《行政处罚法》,可以从轻或者减轻处罚的情形有( )。
A.不满14周岁的人有违法行为的 B.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 C.受他人胁迫有违法行为的 D.配合行政机关查处违法行为有立功表现的 E.违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍凋查的
答案
单选题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
A.在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的 B.B.在信息披露违法行为被发现后,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的 C.C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的 D.D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查的
答案
单选题
(2017年真题)下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(  )。
A.不直接从事经营管理 B.任职时问短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
答案
单选题
违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ. D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
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按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有(  )。 违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(    )。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产 (2017年真题)下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是(  )。 (2018年真题)下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 (2018年真题)关于基金信息披露,以下说法正确的是( )。 (  )直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定其指使从事信息披露违法行为。 违法行为发生后,当事人主动消除或减轻违法行为后果的,可依法从轻或者减轻行政处罚。 违法行为发生后,当事人主动消除或减轻违法行为后果的,可依法从轻或者减轻行政处罚() ()有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚。 (2018年真题)对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募股权投资基金信息披露管理办法》规定的是( ) 主动退出违纪违法所得的;可以依照从轻或者减轻处分() ()的人有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚。 (2018年)根据《行政处罚法》,可以从轻或者减轻处罚的情形有( )。 (2017年真题)信息披露指引由( )制定。 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。()[2010年9月真题] ()的人有违法行为的,应当从轻或者减轻行政处罚。 下列()的人有违法行为的,从轻或者减轻行政处罚 违法行为人主动消除或者减轻违法后果,并取得被侵害人谅解的,可以从轻、减轻处罚或者不予处罚() (2016年真题)基金信息披露的( )要求信息披露的表述应当简明扼要。 党员违法、违纪后,有哪几种情节可以从轻或者减轻处分
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