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证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
单选题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。
①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
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单选题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
多选题
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
A.证券投资顾问人员管理制度 B.证券投资顾问风险控制机制 C.证券投资顾问合规管理机制 D.证券投资顾问业务管理制度
答案
单选题
证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。
A.季度;重大事项 B.季度;年度 C.年度;重大事项 D.年度;其他
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.风险隔离制度 D.合规检查制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.介绍业务规则 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.风险隔离制度
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
A.风险隔离制度 B.内部控制制度 C.合规检查制度 D.介绍业务规则
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
A.业务规则 B.风险隔离 C.内部控制 D.合规检查
答案
多选题
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
A.明确授权权限、时效和责任 B.制定标准的业务操作流程 C.对授权过程做书面记录 D.保证授权制度的有效执行
答案
单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
热门试题
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
证券公司( )业务是指证券公司在机构间市场或在柜台,根据与交易对手达成的协议,与交易对手直接开展的期权交易。
券商柜台市场是指由试点证券公司按照《证券公司柜台交易业务规范》的相关要求,为交易( )自主建立的场外交易市场及为其提供互联互通服务的机构间报价与服务系统。
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守( )要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿
证券公司参与区域性市场,应当( )。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是( )。
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是( )。
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()
投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立( )账户。
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
()又称柜台市场,是分布广泛的证券中介机构,如证券公司组成的交易市场。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。
证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的()等制度。
我国场内交易市场包括主板市场、科创板市场、创业板市场和证券公司柜台市场。()
金融衍生工具的场外交易市场可分为( )两类。①银行间与银行柜台衍生工具市场②投资机构与投资机构柜台衍生工具合同③证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场④外汇机构与外汇机构柜台衍生工具市场
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